《2022-2023年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范全真模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、（2017年真题）下列关于LOF和ETF的区别的说法中，错误的是（ ）。A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高C.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票D.ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金【答案】 C2、（2016年真题）依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的
2、参与主体分为基金当事人、（ ）、基金监管机构和自律组织。A.基金市场服务机构B.基金市场中介机构C.基金销售机构D.基金份额登记机构【答案】 A3、保本基金从本质上讲是一种（）。A.货币基金B.债券基金C.混合基金D.股票基金【答案】 C4、（2017年真题）下列需要基金托管人出具托管人报告的是（ ）。A.B.、C.、D.、【答案】 D5、（2016年真题）基金托管协议是基金管理人与（ ）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金发起人【答案】 C6、（2017年真题）关于基金销售费用，下列表述错误的是（ ）。A.基金管理人应当
3、在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准B.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金赎回费率及简单举例C.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金客户维护费及简单举例D.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金认购申购费率及简单举例【答案】 C7、下列关于基金管理人的经理层人员，说法错误的是（）。A.经理层人员在职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预B.经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产C.经理层人员不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动D.在单一股东情况下，经理层人员可
4、以接受股东或实际控制人超越股东会、董事会的指示【答案】 D8、（2016年真题）基金募集期限届满封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到（ ）人以上。A.100B.150C.200D.300【答案】 C9、按股票市值的大小分类的股票类型不包括（ ）。A.大盘股B.小盘股C.中盘股D.蓝筹股【答案】 D10、（）金融研究办公室发布的资产管理与金融稳定报告对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。A.美国财政部B.英国财政部C.美国银行D.中央银行【答案】 A11、美国的投资公司法和投资顾问法于（ ）年颁布，这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考
5、。A.1867B.1958C.1922D.1940【答案】 D12、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，境外投资者包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、关于私募基金和公募基金的募集，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为( )。 A.520.45B.530.45C.540.45D.550.45【答案】 B15、从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（）相联系。A.经济市场的发展与完善B.确保信息收集、处
6、理和报告正确性的控制C.法律法规的颁布及实施D.公司规章制度的制定与实施【答案】 B16、(2016年)债券市场不包括（）。A.政府债券的发行市场B.公司债券的流通市场C.企业债券的发行市场D.一级市场【答案】 D17、（2017年真题）下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，不正确的是（ ）。A.基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定B.基金销售人员推介基金时，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应努力尽量多次尝试推介C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明D.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推
7、介和销售服务时，应公平对待投资者【答案】 B18、对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过()。A.3个月B.4个月C.5个月D.6个月【答案】 D19、依照证券投资基金法的规定，属于基金托管人职责的是（）。A.办理基金份额的发售和登记事宜B.及时办理基金的清算、交割事宜C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表D.计算并公告基金资产净值【答案】 B20、在国外，以下基金中不属于保本基金的是（）。A.合同生效满二年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的105%赎回基金B.合同生效满五年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的95%赎回基金C.合同生效满三年后，如果基金份额净
8、值在认购份额净值的105%以上，则投资人需支付2%的管理费用D.合同生效满三年以后投资者可以每份不低于认购份额净值赎回基金【答案】 C21、下列不属于基金经理任职条件的是（ ）。A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.取得基金从业资格C.具有3年以上证券投资管理经历D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 A22、基金公司信息披露的（ ）原则，要求使用精确的语言披露信息，在内容和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。A.准确性B.完整性C.及时性D.客观性【答案】 A23、关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（ ）。A.降低了非公开募集基
9、金管理人设立难度和设立成本B.体现了国家对募集基金和非公开募集基金的区别监管理念C.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管D.有利于非公开募集基金的灵活运作【答案】 C24、以下哪项文件没有对公募基金管理人的法定职责进行具体规定？（）A.证券投资基金销售管理办法B.证券投资基金信息披露管理办法C.公开募集证券投资基金运作管理办法D.基金管理公司投资管理人员管理指导意见【答案】 D25、（2019年真题）关于公募基金销售活动，以下合规的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、可能对基金持有人以及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括（ ）
10、。A.基金份额持有人大会的召开B.基金管理人或基金托管人变更C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项D.延长基金合同期限【答案】 C27、关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.公司应当执行公开的教育分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施【答案】 D28、(2017年)某基金买入某股票6000000股，占上市公司总股本的51，该基金在买入该上市公司股
11、份达到5时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份，该行为属于（ ）类信息披露禁止行为。A.违规承诺收益或承担损失B.重大遗漏C.对证券投资业绩进行预测D.诋毁其他基金管理人【答案】 B29、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.1B.2C.3D.5【答案】 C30、下列关于我国的开放式基金的认购费率和收费模式的说法不正确的是（）。A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率B.开放式基金的认购费率不得超过认购金额的2.5%C.货币市场基金一般不
12、收取认购费D.基金份额的认购通常采用前端收费和后端收费两种模式【答案】 B31、老基金存在的问题不包括（ ）。A.存在基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B.受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制C.老基金深受房地产市场降温、实业投资无法实现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高D.发展带有很大的探索性、自发性与规范性。【答案】 D32、（2020年真题）投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额净值为1.012元，份额确认日基金净值为1.009元，投资者当日的有效申购份额为（ ）。A.48,913.04B.49,500.00C.49,058.47D.48,907.11【答案】 A33、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（ ）。A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】 C34、（）是指投资人承担最终的收益和风险，不存在保底保收益等“刚性兑付”。A.“卖者有责”B.“买者自负”C.“买者有责”D.“卖者自负”【答案】 B35、（
