《2022-2023年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案一单选题(共60题)1、基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。A.15B.12C.9D.6【答案】 A2、下列关于基金公司会计系统说法错误的是（ ）。A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B.对公司所管理的基金，应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体C.独立建账、独立核算D.基金会计核算应当独立于公司会计核算【答案】 B3、下列关于基金登记的说法，错误的是（）。A.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力B.我国开放式基金的
2、登记业务只能由基金管理人办理C.建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一D.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样【答案】 B4、依据证券投资基金法的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（）担任。A.外资企业B.独资企业C.公司企业D.合伙企业【答案】 D5、基金管理人员应当收到投资者申购，赎回申请之日起（）个工作日内，对该项申购，赎回的有效性进行确认。A.3B.2C.4D.1【答案】 A6、下列关于特殊类型基金的表述中，正确的是（）。A.60以上的基金资产投资于其他基金份额的为FOFB.LOF采用完全被动式管理方法C.ETF具有指数基金的特点D.分级基金又称伞形基金【答
3、案】 C7、投资者可以通过下列（ ）渠道办理开放式基金的申购与赎回。A.B.C.D.【答案】 D8、（2016年真题）证券投资基金业的作用不包括（ ）。A.优化金融机构、促进经济增长B.为大型投资者拓宽了投资渠道C.有利于证券市场的稳定和健康发展D.完善金融体系和社会保障体系【答案】 B9、（2016年真题）（ ）是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。A.基金合同B.基金业务规则C.基金宣传材料D.基金财务报表【答案】 C10、目前，我国股票型基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准，最高一般不超过（）。A.1%B.1.5%C.0.5%D.2%【答案】 B11、合规人
4、员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（）。A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】 D12、与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。A.投资活动所受到的限制和约束少B.对投资者的投资能力有一定的要求C.基金募集对象不固定D.采取非公开方式发售【答案】 C13、（ ），中国证监会颁布的合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.2003年1月1日B.2005年6月1日C.2007年6月18日D.2008年1
5、2月18日【答案】 C14、中国证监会工作人员依法进行调查或检查时不得少于（）人。A.2B.3C.5D.7【答案】 A15、(2016年)证券投资基金的专业化服务提供长期投资的对象不包括（ ）。A.社会保障基金B.企业年金C.失业救济D.养老金【答案】 C16、下列关于开放式基金认购份额的计算的说法不正确的是（）。A.认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额面值B.认购费用=净认购金额*认购费率C.基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取D.“认购金额”指投资人在认购申请中填写的认购金额总额【答案】 A17、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是( )。 A.开放式基金的认购程序包括认
6、购和确认B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费C.封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购【答案】 D18、（ ）往往是周期性衰退公司的股票。A.防御型股票B.收益型股票C.逆势型股票D.蓝筹股【答案】 C19、(2017年)中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在()日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。A.T+3，T+7B.T+2，T+3C.
7、T+1，T+2D.T，T+1【答案】 C21、不属于场内交易方式的是（）A.上海证券交易所B.郑州商品交易所C.全国中小企业股份转让系统D.银行间债券市场【答案】 D22、按照()，金融市场可分为货币市场和资本市场。A.交易工具的期限B.交易标的物C.交割期限D.交易方式【答案】 A23、电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。A.5秒钟B.10秒钟C.5分钟D.10分钟【答案】 A24、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.10%B.25%C.33%D.50%【答
8、案】 B25、对于私募基金募集对象的限制，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26、开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（ ）个工作日。A.10B.20C.5D.30【答案】 B27、(2017年)公开募集基金的备案应符合下列条件（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为()。A.没有违规B.不公平对待客户C.泄露商业机密D.泄露内幕信息【答案】 C29、在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币
9、市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在( )间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。 A.0.05%0.25%B.0.25%0.5%C.0.5%0.75%D.0.75%1%【答案】 B30、（2017年真题）关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是（ ）。A.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施B.基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定C.基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度D.基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准【答案】 D31
10、、关于基金监管， 以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、（ ）作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A.政府B.金融机构C.中央银行D.个人和企业居民【答案】 B33、（）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理人D.注册登记机构【答案】 C34、（2016年真题）专业审慎的基本要求不包括（ ）。A.持证上岗B.持续学习C.知识水平D.审慎开展执业活动【答案】 C35、基金运作信息披露文件不包括()。A.基金年度、半
11、年度、季度报告B.基金份额上市交易公告书C.基金资产净值和份额净值公告D.基金合同和基金份额发售公告【答案】 D36、开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为（ ）。A.份额申购、金额赎回B.已知价交易原则C.金额申购、份额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】 C37、QD基金不可以投资的金融产品或工具是（）。A.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支待证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券B.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股C.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
12、D.房地产抵押按揭、不动产等【答案】 D38、()对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】 B39、以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是( )。 A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市场基础知识，提示投资风险B.从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为座谈会和讲座两种形式C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者教育工作【答案】 B40、不收取销售服务费
