《2022-2023年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷B卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、根据证券投资基金销售管理办法等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（ ）。A.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金B.对不同申购金额投资者适用不同费率C.采取抽奖、回扣方式销售基金D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制【答案】 B2、（2017年真题）关于投资者教育工作的要求，下列表述正确的是（ ）。A.投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合B.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式C.
2、投资者教育应当纳入本公司各业务环节D.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划【答案】 C3、一般情况下，投资者T日转托管基金申请成功后，可于（ ）日起赎回该部分基金份额。A.T+3B.T+2C.T+1D.T【答案】 B4、以下哪一种不是金融交易的组织方式（）。A.自由交易方式B.柜台交易方式C.交易所交易方式D.电信网络交易方式【答案】 A5、基金管理人应当自收到投资者申购、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该项申购、赎回的有效性进行确认。A.3B.2C.4D.1【答案】 A6、关于基金份额持有人的权利，说法正确的是（ ）。A.查阅全部基金投资资料B.管理基金资产C.托管基金财产D.转让其
3、持有的基金份额【答案】 D7、基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、对于连续3年没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会对基金托管人的监管措施是（ ）。A.责令整改B.取消托管资格C.职责终止D.限制业务活动【答案】 B9、(2016年)下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是（）。A.遵从价格优先、时间优先原则B.申报价格最小变动单位为0.0001元人民币C.基金单笔最大数量应当低于100万份D.实行T+1交收制度【答案】 B10、（）是指投资人承担最终的收益和风险，不存在保底保收益等“刚性兑付”。A.“卖者有责”B.“买者自负”C.
4、“买者有责”D.“卖者自负”【答案】 B11、股票基金按投资市场分类不包括（）。A.国内股票基金B.国外股票基金C.全球股票基金D.混合股票基金【答案】 D12、基金招募说明尽收眼底的内容不包括以下（ ）方面。A.招募说明书摘要B.基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期C.基金资产的估值D.基金运作方式【答案】 D13、行业分类法是股票基金典型的分类法之一，以下不属于根据该方法划分的股票基金类别是（）。A.医药健康股票基金B.信息科技股票基金C.蓝筹股票基金D.基础行业股票基金【答案】 C14、基金经理任职应具备的条件不包括（）。A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投
5、资法律知识考试B.具有3年以上证券投资管理经历C.没有公司法证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 D15、（2017年真题）下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中，错误的是（ ）。A.LOF需要披露上市交易公告书B.封闭式基金需要披露上市交易公告书C.ETF需要披露上市交易公告书D.场外货币基金需要披露上市交易公告书【答案】 D16、（2018年真题）在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、下列不属于金融
6、市场按照不同的交易标的物进行分类的是（）。A.货币市场B.证券市场C.外汇市场D.黄金市场【答案】 A18、(2016年)对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为（ ）。A.5秒B.10秒C.15秒D.1分钟【答案】 A19、（2019年真题）关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（ ）。A.采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查D.基金销售机构应当建立投资者评估数据库为
7、投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理【答案】 B20、下列关于基金销售宣传的说法，正确的是()。A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现【答案】 D21、审慎监管原则贯穿于基金（ ）的全过程，体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度以及资本充足率、资产流动性等方面的监管规制。A.市场准入和持续监管B.机构准入和持续监管C.高级管理人员准入和持续监管D.合作机构准入和
8、持续监管【答案】 A22、（2016年真题）下列关于对冲基金的说法错误的是（ ）。A.对冲基金即是“风险对冲过的基金”B.对冲基金是采取公开募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金C.它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，追求高收益的投资模式D.对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险【答案】 B23、（2017年真题）中国证券投资基金业协会的法律地位由（ ）确定。A.中国证监会B.中华人民共和国证券投资基金法C.中华人民共和国证券法D.中
9、国国务院【答案】 B24、国际上比较流行的投资组合保险策略主要是（）。A.营销保险策略B.债券保险策略C.对冲保险策略D.股票保险策略【答案】 C25、（2019年真题）中国证券投资基金协会的特别会员不包括（ ）。A.证券期货交易所B.地方基金业协会C.基金销售机构D.登记结算机构【答案】 C26、证券监管遵循（）原则。A.公开、公平、诚信B.公开、公平、公正C.公平、公正、诚信D.公开、公正、诚信【答案】 B27、根据有关规定，基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）个月。A.1B.2C.3D.6【答案】 C28、基金合同一般不约定（）的权利和义务 A.基金销售机构B.基
10、金管理人C.基金份额持有人D.基金托管人【答案】 A29、(2016年)基本管理制度的内容不包括（ ）。A.收益核算B.投资管理C.信息披露D.公司财务【答案】 A30、(2016年)关于ETF，以下说法正确的是（）。A.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF套利B.投资者向基金公司赎回ETF，获得现金C.ETF申购时可使用一篮子股票D.折价套利会增加ETF的总份额【答案】 C31、我国基金信息披露的规范性文件中，年度报告中基金信息披露的内容不包括（）。A.交易的业务规则的编制及披露B.基金财务指标的披露C.管理人报告的披露D.基金净值表现的披露【答案】 A32、关于私募基
11、金的管理人登记和基金备案，下列说法正确的是（ ）。A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动B.私募基金管理人完成登记后，即成为合法的持牌金融机构C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力D.有利于强化事中事后监督，打击以私募基金为名的各类非法集资活动【答案】 A33、基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3B.5C.10D.15【答案】 C34、下列关于金融市场的分类中，不正确的是（）。A.按地理范围分为期货市场和现货市场B.按交易工具的不同期限分为
12、货币市场和资本市场C.按交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等D.按交割期限分为现货市场和期货市场【答案】 A35、关于开放式基金登记业务，以下描述正确的是()A.不可以由基金管理人办理B.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理C.可以由基金管理人办理，也可以委托基金管理人认定的其他机构办理D.只可以由基金管理人办理【答案】 B36、基金监管目标是基金监管活动的（）。A.出发点和价值归宿B.基础C.中心环节D.第一要义【答案】 A37、LOF基金在交易所的规则与（ ）的相同。A.股票B.债券C.封闭式基金D.开放式基金【答案】 C38、一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于( )的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。 A.0.25B.0.5C.1D.1.5【答案】 A39、下列关于基
