《2022-2023年度甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、关于基金份额的转换的规则，以下说法正确的是（ ）。A.按照转换申请日下一日的单位净值计算转换基金的份额数量B.基金份额的转换不需要额外支付转换费用C.基金份额的转换不需要缴纳转出基金的赎回费，需要支付转入基金的申购费D.一般采用未知价法【答案】 D2、（2017年真题）基金管理人内部控制的原则不包括（ ）。A.有效性原则B.相互依赖原则C.健全性原则D.成本效益原则【答案】 B3、根据基金销售适用性的要求，基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度，对基金投资人的（ ）进行
2、评价。A.资金来源情况B.风险承受能力C.资产配置情况D.投资经验【答案】 B4、根据证券投资基金法关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，以下属于基金服务机构的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案，以下说法正确的是（）。A.证明投资者的财产已经由托管人托管B.协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续C.证明对基金管理人的投资能力的认可D.反映了基金管理人持续合规经营【答案】 B6、甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考
3、。甲违反了（）规范的要求。A.守法合规B.诚实守信C.保守秘密D.忠诚尽责【答案】 C7、(2017年)货币市场基金开放申购赎回后，在遇到法定节假日时，应于节假日结束后第二个自然日披露（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、契约型基金依据（）成立。A.基金合同B.公司章程C.股东大会D.会员大会【答案】 A9、（2017年真题）下列关于基金经理任职条件的表述中，错误的是（ ）。A.具有3年以上证券投资管理经历B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算，自该公司、企业破产清算之日起未逾三年C.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚D.取得基金从业资格【答案】 B1
4、0、基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。A.分享基金财产收益B.参与分配后清算后的剩余基金财产C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权D.进行基金财产清算【答案】 D11、ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过()个月。A.1B.3C.5D.7【答案】 B12、监事会对经营管理的业务监督不包括（ ）。A.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会D.通知业务机构停止其违法行为【
5、答案】 A13、关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。A.采取未知价法B.赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日C.采取份额赎回的方式D.必须以金额赎回方式进行【答案】 D14、（2019年真题）私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、（ ），中国证监会颁布的合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.2003年1月1日B.2005年6月1日C.2007年6月18日D.2008年12月18日
6、【答案】 C16、基金财产的独立性表现在以下哪些方面（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、基金管理人作为证券市场及其相关市场上的重要机构投资者，其治理结构及经营管理组织应符合相关法律法规的规定，公司规章制度、工作流程和议事规则等的制定，各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为，都应该以保护（）为根本出发点。A.基金份额持有人利益B.基金管理人利益C.基金托管人利益D.基金公司【答案】 A18、（2017年真题）基金销售机构应具备以下条件（ ）。A.、B.、VC.、VD.、V【答案】 C19、以下不是证券投资基金营销特殊性的是（）。A.专业性B.服务性C.有形性D.适用性【答案】 C
7、20、基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（）。A.基金份额持有人名录B.召开时间C.表决方式D.审议事项【答案】 A21、基金公司股东必须承担的义务包括（）。A.B.C.D.【答案】 D22、(2017年)王先生认购该基金的认购费用为（ ）元。A.1080B.1080.18C.1060.9D.1061.08【答案】 C23、广义的资本市场不包括（ ）。A.银行中长期存贷款市场B.大额可转让定期存单市场C.中长期债券市场D.股票市场【答案】 B24、根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过（）个月。A.6B.5C.3D.1【答案】
8、C25、基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起（）日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。A.15B.30C.60D.90【答案】 D26、（2020年真题）关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（ ）。A.非公开募集基金的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行B.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值、投资收益分配、基金承担的费用和
9、业绩报酬D.与公开募集基金不同，除非基金合同当事人另有约定，否则非公开募集基金无需托管【答案】 A27、申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新材料。A.1B.3C.5D.10【答案】 C28、（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制大纲B.部门业务规章C.基本管理制度D.内部风险控制制度【答案】 A29、下列各项，不属于封闭式基金内容的是()。A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.是在证券市场的投资者之间进行转让【答案】 C30、内
10、部控制系统的目标是（ ）。A.降低经营风险B.提高基金管理人的经营效益C.消除经营风险D.直接促进组织目标的实现【答案】 D31、(2017年)基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监管部主要的职责包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、某避险策略基金提供100%本金保证，使用固定比例投资组合保险策略（CPPI），基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票。那么，该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在（）以内。A.33.33%B.25%C.30%D.20%【答案】 B33、基金市场的服务机构不包括()。A.基金注册登记机构B.律师事务所C.证券
11、交易所D.基金投资咨询机构【答案】 C34、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，说法错误的是。（ ）A.明确对基金份额持有人信息的维护利使用权限并留存相关记录B.对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任，便于管理D.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度【答案】 C35、下列关于基金管理人进行合规培训的具体内容，说法错误的是（）。A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C.案例警示教育D.先进事迹激励教育【答案】 D36、(2017
12、年)开放式基金出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回，下列表述错误的是（ ）。A.基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，转入下一个开放日办理的赎回申请，不享有赎回优先权B.基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的10，对其余赎回申请可以延期办理C.基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，赎回价格仍为发生巨额赎回当日的价格D.基金管理人应当通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告【答案】 C37、（2017年真题）某投资者投资10万份场内认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1，基金份额面值为1元，则投资者应缴纳金额为（ ）万元。A.10B.9.9C.10.1D.9【答案】 C38、以下是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料
