《2022-2023年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库及完整答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库及完整答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库及完整答案一单选题(共60题)1、特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是各类基金销售机构未来的发展重点。A.集中化和专业化B.分散化和专业化C.层次化和专业化D.加深化和专业化【答案】 C2、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的法律文件，这些当事人不包括（）。A.基金代销机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】 A3、下列选项属于基金销售人员禁止性规范的是()。A.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏B.适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩C.基金销售人员应向
2、投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证D.基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项【答案】 B4、定期开放基金按照一个固定的周期开放，目前市场上常见的有（）开放一次的。A.B.、C.、D.、【答案】 C5、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.20【答案】 B6、(2016年)抽样复制就是通过选取指数（ ）分有代表性的成分股，参照指数成分
3、股在指数中的比重设计样本股的组合比例进行ETF的构建。A.前部B.中部C.后部D.全部【答案】 B7、基金公司从专业角度设立各类专业委员会，以下关于机制的表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、（2016年真题）（ ）是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。A.基本管理制度B.部门规章C.业务操作手册D.内控大纲【答案】 C9、以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是（）。A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进
4、行调解C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分【答案】 C10、下列行为中，涉嫌内幕交易的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、不属于企业风险管理基本框架的是（）。A.事项识别B.风险评估C.信息与沟通D.外部环境【答案】 D12、(2016年)我国基金监管的目标不包括（）。A.保护市场的公平、效率和透明B.保证基金管理公司不倒闭C.规范证券投资基金活动D.保护投资者的利益【答案】 B13、ETF在二级市场交易时申报价格最小变动
5、单位为（）。A.0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元【答案】 B14、公司应当建立科学、严格的（ ），明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。A.岗位轮换制度B.岗位分离制度C.岗位组合制度D.岗位审查制度【答案】 B15、（2017年真题）在交易时间内，根据基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，实时计算并公布基金份额参考净值的机构是（ ）。A.证券交易所B.基金管理人C.基金托管人D.证券登记结算机构【答案】 A16、风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，以下表
6、述符合风险管理全面性原则要求的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、（2017年真题）基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）发布的基金从业人员后续职业培训大纲的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国证监会及中国证券投资基金业协会【答案】 A18、B证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。监管部门核查，发现如下事实:A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部，人员经验丰富。A基金公司允
7、许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次。每年开展防攻击防渗透演练，但未发现异常。A基金公司发现数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告。李某获取信息后，对外出售客户信息。并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票。A.信息披露违规B.利用末公开信息交易C.窃取并买卖个人信息涉嫌侵权D.非法侵入计算机系统【答案】 A19、（2016年真题）下列关于基金与股票的说法，正确的是（ ）。A.基金和股票都属于所有权凭证B.股票属于间接投资工具C.基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业D.通常股票的风险和收益要大于基金的风险和收益【答案】 D20、（2019
8、年真题）如下关于基金销售人员的销售行为中，禁止性的行为包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、1997年11月当时的国务院证券委员会颁布了（），为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A.上市公司证券发行管理办法B.证券投资基金销售管理办法C.证券投资基金运作管理办法D.证券投资基金管理暂行办法【答案】 D22、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23、关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是()。A.根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项B.董事会审议批准合规政
9、策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估C.批准公司合规管理部门的设置及其职能D.董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决【答案】 A24、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则，不正确的是（ ）。A.重要性原则B.适时性原则C.审慎性原则D.合法合规性原则【答案】 A25、下列关于货币市场基金的利润分配的说法错误的有（）。A.货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益B.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益C.每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享
10、有周五、周六、周日的收益【答案】 B26、(2016年)基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（）。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品C.向投资人承诺收益D.介绍投资人想要了解的基金产品情况【答案】 C27、监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）投票通过。A.全体监事B.半数以上监事C.全体股东D.半数以上股东【答案】 B28、（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1997年11月27
11、日B.2000年10月8日C.1998年3月27日D.2003年10月28日【答案】 C29、下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（）。A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理【答案】 D30、（2016年真题）根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（ ）。A.管理日志B.信息披露制度C.投资管理制度D.信息技术制度【答案】 A31、如果一只证券投资基
12、金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。A.基金持有人共同承担B.基金管理人负责承担C.基金发起人承担D.基金当事人共同承担【答案】 A32、下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B33、封闭式基金的折（溢）价率的计算公式为（ ）。A.（一级市场价格基金资产净值）基金份额净值100%B.（二级市场价格基金资产净值）基金份额净值100%C.（二级市场价格基金份额净值）基金份额净值100%D.（二级市场价格基金份额净值）基金资产额净值100%【答案】 C34、近年来，我国基金业发展迅速，从基金投资者结构上来看，主要变化集中在（ ）。A.结构个人化、机构多元化B.结构多元化、机构分散化C.结构集中化、机构多元化D.结构多元化、机构个人化【答案】 A35、（2016年真题）协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（ ）。A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客
