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1、2022-2023年度重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案五一单选题(共60题)1、基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.10D.15【答案】 A2、（）的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础。A.证券投资基金法B.开放式证券投资基金试点方法C.证券投资基金管理暂行办法D.合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法【答案】 A3、（ ）证券交易所于1990年推出了世界上第一只ETF指数参与份额。A.多伦多B.纽约C.芝加哥D.法兰克福【答案】 A4、根据基金管理公司风险管理指引（试
2、行），反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（）。A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控B.信息披露前应经过必要的合规性审查C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源【答案】 B5、基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，下列做法错误的是（ ）。A.基金销售人员应公平对待投资者B.基金销售人员应根据投资者的风险承受能力推荐基金品种C.当基金销售人员所在机构与投资者发生利益冲突时，应当确保投资者的利益优先D.基金销售人员可以根据基金管理公司的统一宣传材料自行制作相关宣传材料【
3、答案】 D6、以下不属于基金客户个性化服务内容的是()。A.接受客户委托，代理客户进行投资决策B.提供市场行情分析资迅，揭示市场风险C.做好客户动态分析D.加强客户沟通，了解客户深度需求【答案】 A7、QDII基金不得有下列（ ）行为。A.B.C.D.【答案】 D8、狭义的基金监管，一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A.社会力量B.基金机构内部监督部门C.基金行业自律组织D.有法定监管权的政府机构【答案】 D9、基金的服务机构不包括（ ）。A.基金管理人B.基金评级机构C.律师事务所D.基金持有人【答案】 D10、20世纪（）年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度
4、最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。A.50B.60C.70D.80【答案】 D11、(2016年)投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于（）日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+7【答案】 B12、(2016年)股票反映的是一种（）关系。A.所有权B.债权债务C.信托D.担保【答案】 A13、(2016年)（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.专业性原则B.公正性原则C.主观性原则D.独
5、立性原则【答案】 D14、（）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A.QDIIB.QFIIC.ETFD.XBRL【答案】 D15、金融市场的“市场失灵”问题主要表现为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、下列不属于基金合同主要披露事项的是（）。A.风险警示内容B.基金收益分配原则C.基金管理人管理费提取方式D.基金份额发售日期【答案】 A17、（2016年真题）基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（）发布基金合同生效公告。A.当日B.次日C.第3日D.第5日【答案】 B18、销售机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基
6、金募集结算资金专用账户，用于（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D19、基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（ ）的规定进行备案。A.基金业协会B.中国证监会C.证券业协会D.中国银监会【答案】 B20、(2017年)宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为1350元，赎回费率为05，宋先生赎回时总计付出赎回费为（ ）元。A.86.4B.135C.50D.67.5【答案】 D21、设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于（ ）人，并应当取得基金从业资格。A.7B.10C.15D.30【答案】 C22、封闭式基金与开放式基金的主要区别不包括
7、（）。A.投资目的不同B.期限不同C.份额限制不同D.交易场所不同【答案】 A23、（2019年真题）基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记，未经（ ）聘任，任何人员不得从事基金销售活动。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会或基金公司C.中国证券投资基金业协会或销售机构D.基金公司或基金销售机构【答案】 D24、基金销售机构的职责规范包括（）。A.B.C.D.【答案】 B25、申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（ ）并变更申请登记内容。A.证券业协会B.证监会C.银监会D.基金业协会【答案】 D26、基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资
8、人收取不低于（ ）的赎回费。A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】 B27、(2016年)对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股；市值排名靠前，累计市值占市场总市值（）以上的为大盘股。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】 C28、根据证券投资基金销售管理办法规定，改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为 （ ）A.采取抽奖、回扣等方式销售基金B.以低于成本的销售费用销售基金C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平D.承诺利用基金资产进行利益输送【
9、答案】 A29、(2017年)从事私募基金业务的原则有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、关于开放式基金赎回金额的计算公式，下列说法错误的是（）。A.赎回费用=赎回总额赎回费率B.赎回总额=赎回数量赎回日基金份额净值C.赎回金额=赎回总额-后端收费金额D.赎回金额=赎回总额-赎回费用【答案】 C31、基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括()。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.健全性原则【答案】 D32、在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。A.境内，境外B.境内，境内C.境外，境外D.境外，境内【答案】 A33
10、、关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（ ）。A.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配B.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人C.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有D.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配【答案】 B34、期货公司及其子公司从事资产管理业务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35、（2016年真题）对在（ ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10日B.30C.3个
11、月D.6个月【答案】 D36、(2017年)在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、（2017年真题）下列关于基金管理人内部治理监管的说法中，错误的是（ ）。A.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务B.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先C.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作D.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益【答案】 D38、（2016年真题）当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.25%时，基金管理人将在事件发生之日起（ ?）内就此事项进行临时报告。A.当日B.2日C.3日D.7日【答案】 B39、美国监管证券投资基金的法律有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D40、根据（ ），可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等。A.法律形式B.投资对象C.运作方式D.投资目标【答案】 B41、基金年度报告提供的是最近（ ）个
