《2022-2023年度重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(一)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(一)及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(一)及答案一单选题(共60题)1、关于开放式基金认购的说法，不正确的是（）。A.如果没有在注册登记机构开立基金账户，可以直接在基金销售机构用现金认购B.基金账户是基金登记人为基金投资者开立的、用于记录其持有的基金份额余额和变动情况的账户C.采取金额认购的方式D.注册登记机构可以为投资者开立基金账户【答案】 A2、封闭式基金上市交易的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3、我国第一只开放式基金是（）。A.基金开元B.基金金泰C.华安创新D.南方宝元【答案】 C4、私募基金通过以下媒介渠道推介私募基金，其中
2、符合规定的是（ ）。A.公益性开放式讲座报告会B.可公开浏览的私募基金管理人官方网站C.设置特定合格投资者为对象的微信朋友圈D.门户网站链接广告、博客【答案】 C5、关于申购开放式基金份额和买入封闭式基金份额，以下说法错误的是（ ）。A.投资者买入某封闭式基金份额将增加该基金份额B.投资者申购某开放式基金将增加该基金份额C.投资者买入封闭式基金份额适用已知价原则D.投资申购开放式基金份额适用未知价原则【答案】 A6、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是（）。A.每个会计年度结束后的3个月内B.每个会计年度结束后的
3、1个月内C.每个会计年度结束后的6个月内D.每个会计年度结束后的4个月内【答案】 D7、基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（）。A.自我认识、自我学习、自我培训B.自我学习、自我改造、自我完善C.自我评价、自我完善、自我学习D.自我改善、自我改造、自我学习【答案】 B8、关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、以下选项中，不属于证监会依法履行职责的是( )。 A.制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理，查处违法行为并公告C.指
4、导和管理基金业协会的活动D.监督检查基金信息的披露情况【答案】 C10、对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，以下表述正确的是（ ）。A.宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩B.宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据C.宣传材料公布在下半年的，可以预测本年的预期业绩，并注明是预测业绩D.宣传材料登载基金历史业绩的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】 D11、对证券投资基金的说法错误的是（）。A.是一种长期投资工具B.投资收益低于股票C.主要功能是分散投资D.可以降低投资单一证券带来的个别风险【答案】 B12、（ ）是基金管理公
5、司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。A.产品审批委员会B.运营估值委员会C.投资决策委员会D.研究发展委员会【答案】 C13、（2019年真题）一般情况下，投资者T日转托管基金申请成功后，可于（ ）日起赎回该部分基金份额。A.T+3B.T+2C.T+1D.T【答案】 B14、关于基金职业道德，以下表述错误的是( )。A.基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征，一般不具备完整的规范结构B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范C.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业
6、义务和责任【答案】 A15、下列关于对冲基金说法正确的是（ ）。A.一般以公募基金为主要方式B.意思是风险对冲过的基金，其投资风险低于传统的证券投资基金C.起源于20世纪50年代的英国金融市场D.一般广泛投资于金融衍生品【答案】 D16、基金当事人不包括()。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金市场服务机构【答案】 D17、（2017年真题）下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（ ）。A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查B.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前
7、对基金投资人进行风险承受能力调查和评价C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格【答案】 A18、（ ）要求使用精确的语言披露信息，在内容上和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。A.客观性原则B.及时性原则C.准确性原则D.完整性原则【答案】 C19、偏股型基金中的基准股票比例通常为（ ）。A.50100B.60100C.70100D.80100【答案】 B20、ETF基金管理人在（）需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、
8、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。A.每一交易日闭市后B.每一交易日开市后C.每一交易日闭市前D.每一交易日开市前【答案】 D21、关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是()。A.投资者既是基金持有人又是公司的股东B.投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权C.投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权D.投资者以股息形式获取投资收益【答案】 C22、与传统的指数基金相比，关于上市交易型开放式指数基金（ETF）的优势，以下表述错误的是（ ）。 A.跟踪某一标的市场指数，复制效果好B.买卖更方便，可以在交
9、易日随时进行买卖C.管理费用更低，交易成本更低D.无套利机会，相对更加公平【答案】 D23、下列关于对基金管理人的从业人员证券投资的限制，说法不正确的是（ ）。A.证券投资基金法一方面允许基金从业人员进行证券投资，另一方面强化对其监管B.公开募集基金的基金管理人应当建立董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报中国证监会备案C.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向中国证监会申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突D.绝对禁止基金从业人员买卖证券的管制方式不但剥夺了其通过资本市场增加财
10、富的机会，同时也增加了监管难度和执法成本，并容易诱发道德风险【答案】 C24、（ ）是基金公司在风险管理中应当遵循的基本原则。A.审慎性原则B.对偶性原则C.专业性原则D.最高性原则【答案】 D25、般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为（）。A.狭小B.广泛C.相同D.不确定【答案】 B26、基金份额持有人享有的权利有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27、(2017年)投资者一般可以通过（ ）方式认购ETF份额。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。A.10%B.25%C.33%D.50%【答案】 B2
11、9、投资者只需阅读招募说明书摘要信息，就可以了解到近( )来与基金募集相关的最新信息。 A.3个月B.6个月C.12个月D.24个月【答案】 B30、（2017年真题）下列关于基金销售工作的内容的说法中，错误的是（ ）。A.鼓励销售人员采取各种手段扩大销售量B.综合运用公众普遍可获得的各种宣传手段C.建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系D.识别潜在客户，找到市场机会【答案】 A31、为能够保证本金安全，避险策略基金通常会将大部分资金投资于（）。A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】 D32、（）是基金职业道德规范教育的基础和保障。A.投
12、资者信任B.基金职业道德观念教育C.基金监管法规D.职业道德素养【答案】 B33、以下不属于资产管理行业的功能和作用的是（ ）。A.为市场经济体系有效配置资源B.提供各类投资机会C.对金融资产合理定价D.防范风险【答案】 D34、下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是（）。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩C.基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征【答案】 B35、下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是（ ）。A.有效性原则B.独立性原则C.成本效益原则D.考察性原则【答案】 D36、人们习惯将（）年以前设立的基金称为老基金。A.1995B.1996C.1997D.1998【答案】 C37、关于开放式基金的申购赎回，
