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1、2022-2023年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分题库附精品答案一单选题(共60题)1、以下关于证券投资基金分类的意义的说法正确的是（）。A.有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较B.对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础C.对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管D.以上说法都对【答案】 D2、基金监管的基本原则有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、（ ）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
2、A.投资者B.交易部C.研究部D.风控部【答案】 C4、(2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（）。A.20%；200%B.20%；100%C.50%；200%D.10%；100%【答案】 A6、证券投资基金是指通过发售基金份额、汇集投资者的资金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A.发行人
3、的财产B.托管人的财产C.独立的财产D.管理人的财产【答案】 C7、关于投资者教育的内容，以下表述正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C8、（2017年真题）下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是（ ）。A.选择现金替代B.必须现金替代C.禁止现金替代D.可以现金替代【答案】 A9、基金公司股东可以按照出资比例领取红利和其他形式的利益分配。这一表述属于基金公司股东的（）。A.表决权B.监督权C.收益分配权D.知情权【答案】 C10、目前，我国市场上出现的公募另类投资基金，不包括（）。A.房地产基金B.非上市股权基金C.新股申购基金D.商品基金【答案】 C11、（）向董事会报告基金公司合法
4、合规情况和合规管理工作的开展情况。A.股东会B.监事会C.总经理D.督察长【答案】 D12、公开披露的基金信息不包括（ ）。A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议B.基金资产净值、基金份额净值C.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告D.证券投资业绩预测【答案】 D13、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。A.基金份额持有人人数达到100人以上B.基金份额总额达到核准规模的60%以上C.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额D.基金份额总额达到核准规模的80%以上【答案】 D14、ETF份额的交易要遵循下列交易规则中,错误的是（ ）。A.基金实行
5、价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%B.基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出C.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值D.基金申报价格的最小变动单位为0.01元【答案】 D15、证券监管遵循（）原则。A.公开、公平、诚信B.公开、公平、公正C.公平、公正、诚信D.公开、公正、诚信【答案】 B16、（）的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。A.基金客户档案管理与保密B.基金客户投诉处理C.基金投资咨询与互动交流D.基金投资跟踪与评价【答案】 D17、（2017年真题）下列关于私募基金的合格投资者的说法中，正确的是（ ）。A.李四，配偶名下的银行存款单记载
6、有400万元，拟投资单只私募基金150万元B.张三，A银行员工，无兼职，最近三年个人年均收入60万元，拟投资单只私募基金80万元C.甲公司，最近一期经审计的净资产为800万元，拟投资单只私募基金100万元D.王五，证券账户中有市值500万元的股票，拟投资单只私募基金100万元【答案】 D18、基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的持有人结构B.基金的投资方向C.基金的运作方向D.基金的投资基本要素【答案】 A19、(2016年)关于封闭式基金的说法正确的是（）。A.核准规模的80%以上B.注册规模的80%以上C.基金管理人应当自募集期限届满之日起7日内聘请法定验资机构验资D.收到验资报
7、告之日起5日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告【答案】 A20、基金管理人应通过（ ）来控制业务活动的运作。A.授权控制B.垂直领导C.逐级审批D.扁平管理【答案】 A21、甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（）。A.公平对待客户的要求B.保守秘密的要求C.专业审慎的要求D.基金份额持有人优先的要求【答案】 A22、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会
8、召开时间、会议形式等事项。A.10B.15C.30D.60【答案】 C23、以4Ps为核心的营销组合策略不包括（）。A.产品策略B.价格策略C.促销策略D.市场策略【答案】 D24、目前我国公募证券投资基金全部是（ ），而美国的绝大多数证券投资基金则是（ ）。A.债券基金；货币市场基金B.货币市场基金；债券基金C.公司型基金；契约型基金D.契约型基金；公司型基金【答案】 D25、以下属于基金首次募集披露的信息是（ ）。A.基金份额上市交易公告书B.基金份额发售公告C.基金资产净值D.基金年度报告【答案】 B26、（2018年真题）依据证券投资基金法的规定，中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产
9、品的登记和备案工作（ ）。A.养老金产品B.信托产品C.非公开募集基金D.公开募集基金【答案】 C27、ETF联接基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（）A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】 D28、(2016年)基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（ ）。A.向投资人充分揭示投资风险B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述C.不得以任何方式承诺或者保证投资收益D.不得损害服务对象的合法权益【答案】 A29、(2016年)中国证监会工作人员应当承担的法律义务是（）。A.利用职务牟取暴利B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C.公正廉明，接受监督
10、D.接受他人物品【答案】 C30、( )是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。 A.基金评级B.基金估值C.基金运作D.基金服务【答案】 A31、法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。这说明，法律与道德（ ）。A.调整手段不同B.目的不同C.调整范围相同D.功能相互排斥【答案】 A32、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在( )方面的披露义务。 A.基金份额持有人大会B.基金份额变化信息C.基金运作、托管监督报告D.基金份额持有信息【答案】
11、 A33、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（ ）。A.被依法取消基金管理资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散或者被依法宣告破产D.被无故撤销【答案】 D34、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。A.保护管理人及相关当事人的合法权益B.规范证券投资基金投资人C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展D.以上说法都是正确的【答案】 C35、(2017年)下列关于基金的销售协议的说法中，错误的是（ ）。A.销售协议应明确销售费用分配的比例和方式B.销售协议应明确对基金持有人的持续服务责任C.销售协议应明确代销机构委托其他机
12、构代办基金销售业务的责任D.销售协议应明确代销机构需履行的反洗钱义务【答案】 C36、下列关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，表述错误的是（）。A.不得向投资人公开B.基金产品风险评价的结果应定期更新C.过往的评价结果应作为历史记录保存D.基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成【答案】 A37、在风险管理中，基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化，推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中，要求（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38、基金托管人职责终止的情形不包括（ ）。A.被依法取消基金托管资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.被依法取消基金管理资格【答案】 D39、基金产品风险评价的主要依据不包括（）。A.基金过往业
