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1、2022-2023年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(八)及答案一单选题(共60题)1、（2020年真题）A公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转型后产品要素的设计以及召集基金份额持有人大会等工作。A.再次召集基金份额持有人大会的参加人数要求与首次召集没有区别B.该次基金份额持有人大会有至少代表1/3的持有人参加即可召开C.此次审议事项，仍然需要参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2通过D.由于首次召集失败，再次召集的基金份额持有人大会应当依法采取现场方式【答案】 B2、关于基金信息披
2、露的说法，不正确的是（）。A.在我国，基金的信息披露具有强制性B.基金信息披露时间一般是可以事先预见的C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类【答案】 C3、证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金，两者之间的划分依据是()。A.价格形成方式的不同B.交易场所的不同C.组织运作方法的不同D.期限的不同【答案】 C4、关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（ ）。A.证券投资基金法关于基金行业协会的章节详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责B.基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金
3、业协会，基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员C.中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构D.中国证券投资基金业协会会员依据中国证券投资基金业协会章程和中国证券投资基金业协会会员管理办法的规定参与协会治理【答案】 C5、（2017年真题）根据我国相关法律法规规定，公民办理基金开户要求提交相关收入证明的年龄区间是（ ）。A.20周岁以上B.18周岁以上C.18周岁以上不满20周岁D.16周岁以上不满18周岁【答案】 D6、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的过往业绩时， 应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（ ）。A.B.C.D
4、.【答案】 A7、资本市场的基础是（）。A.充足的资金B.信息披露C.资金增值D.高效的交易平台【答案】 B8、经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（ ）有权通知他们停止其行为。A.董事B.监事C.股东D.高级管理人员【答案】 B9、(2016年)基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。A.商业秘密B.客户资料C.国家机密D.内幕信息【答案】 C10、基金管理人应当按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息（ ），有相应的部门或岗位负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。A.真实、准确、完整、及时B.真实、准
5、确、完整C.真实、准确、公开、D.及时、高效、公开、透明【答案】 A11、(2016年)LOF与ETF的区别不包括（ ）。A.申购和赎回的标的不同B.申购和赎回的场所不同C.申购和赎回的时间不同D.基金投资策略不同【答案】 C12、(2016年)在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法制定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（ ）。A.通知出境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C.在财产上设定其权利D.冻结资金账户或证券账户【答案】 D
6、13、在每日开市前，基金管理人需向（）提供ETF的申购清单和赎回清单。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、下列关于普通基金净值公告的表述中，正确的是（ ）。 A.开放式基金在开放申购和赎回前，应当披露每天的份额净值和资产净值B.封闭式基金每周披露的信息应当包括资产净值和份额净值C.封闭式基金每日披露的信息应当包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值D.开放式基金在开放申购和赎回前，应当披露每个开放日的资产净值、份额净值和份额累计净值【答案】 B15、（ ）基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收人的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.收入型B.避税型C.增长型D.货
7、币市场型【答案】 C16、基金募集期限自（）起计算。A.基金份额发售前两天B.基金份额发售之日C.基金份额发售前一天D.基金份额发售第二天【答案】 B17、下列关于基金募集期限说法错误的是（）。A.超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的 ，应当报中国证监会备案B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算D.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3 个月内进行基金募集【答案】 D18、以下货币市场基金不得投资的金融工具是（）。A.现金B.1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单C.剩余期限超过397天的债券D.剩余期限在397天以内（
8、含397天）的资产支持证券【答案】 C19、从业务功能的角度，一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括（）。A.投资决策委员会B.产品审批委员会C.风险控制委员会D.运营投资委员会【答案】 D20、（）是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金代销协议D.基金托管协议【答案】 A21、(2016年)基金市场的参与主体不包括（）。A.中国银行B.基金当事人C.基金市场服务机构D.基金监管机构和自律组织【答案】 A22、证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。A.提供就业机会B.将储蓄资金转
9、化为生产资金C.购买大量消费品D.直接向工商企业提供信贷资金【答案】 B23、私募基金托管人从事私募基金业务不得有以下（）行为。A.B.、C.、D.、【答案】 D24、(2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需要中国证监会核准的是（ ）。A.非公开募集基金的募集B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务C.非公开募集基金的基金财产清算D.非公开募集基金的基金管理人资格【答案】 B25、关于基金销售费用，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费B.按照基金合同和招募说明书的约定，可以
10、对不同的投资人适用不同费率C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式【答案】 A26、根据证券投资基金销售管理办法的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（ ）。A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查【答
11、案】 C27、基金交易确认是（ ）的职责之一。A.基金份额登记机构B.销售机构C.中央结算公司D.基金托管人【答案】 A28、下列关于基金份额发售的说法，错误的是（ ）。A.基金份额的发售，由基金管理人负责办理B.应当在基金份额发售的3日前公布相关文件C.基金募集期间募集的资金应存入专门账户D.募集期限一般不得超过6个月【答案】 D29、某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。A.赎回2000万份，申购1500万份，通过基金转换转出1300万份，转入700万份B.赎回700万份，申购100万份，通过基金转换转出1500万份,转入1000万份C.赎回1000万份，申
12、购100万份，通过基金转换转出800万份，转入900万份D.赎回1500万份，申购1300万份，通过基金转换转出1800万份，转入900万份【答案】 C30、（2017年真题）某股份制商业银行，在一个小县城新开设了营业网点，为了吸引更多客户前来选购基金产品，开展了以下宣传推广活动，其中符合基金销售费用规范的是（ ）。A.客户现场购买，发放现金红包B.当日购买基金，手续费先收再返C.买基金，送保险D.网银申购基金，手续费8折优惠【答案】 D31、（2016年真题）基金业协会的职责不包括（ ）。A.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求B.组织基金从业人员的上岗培训，资质管理C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调节D.制定和实施行业自律规则【答案】 B32、（2016年真题）下列不属于风险应对措施的是（ ）。A.风险评估B.风险接受C.风险回避D.风险共担【答案】 A33、收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.1.5%B.0.75%C.1%D.0.50%【答案】 D34、ETF联接基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（ ）A.60%B.50%C.80%D.90%
