《2022-2023年度甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度甘肃省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库一单选题(共60题)1、非金融机构开展资产管理业务已经暴露出一些风险和问题不包括（）。A.打击虚假误导宣传，充分揭示投资风险B.将线下私募发行的资产管理产品通过线上分拆向非特定公众销售C.向不具有风险识别能力的投资者推介产品，或未充分采取技术手段识别客户身份D.未采取资金托管等方式保障投资者资金安全，甚至演变为非法集资【答案】 A2、（2017年真题）下列不属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。A.决定基金的重大投资方案B.决定基金扩募或者延长基金合同期限C.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准D.决定更换
2、基金管理人、基金托管人【答案】 A3、我国开放式基金的登记体系的模式不包括（）。A.基金管理人自建注册登记系统的内置模式B.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的外置模式C.基金管理人自建注册登记系统的混合模式D.A.B选项两种情况兼有的混合模式【答案】 C4、基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。A.基本管理制度B.部门业务规章C.内部控制大纲D.内部风险控制制度【答案】 C5、基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（ ）A.B.C.D.【答案】 C6、对履行基金托管职责的监督不包括（ ）。A.在监督基金投
3、资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会B.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系C.在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立D.在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见【答案】 B7、在( )策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。 A.产品
4、B.促销C.渠道D.价格【答案】 D8、基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易，对符合大额交易标准的，应在交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.10B.2C.5D.3【答案】 C9、基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向（ ）支付基金收益。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金发起人D.基金管理人【答案】 A10、根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A11、基金年度报告披露的持有人信息不包括（）。A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例B.持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有
5、的基金份额及占总份额的比例C.持有人户数，户均持有基金份额D.上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例【答案】 A12、不属于产品审批委员会所议事项的是（）。A.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级B.定期检讨并调整投资限制性指标C.讨论、制定公司产品战略D.审核具体产品方案，评估产品运作风险【答案】 B13、（2021年真题）关于发起式基金基金合同生效及存续的条件，以下表述正确的是（ ）。A.受到募集份额不少于2亿份，份额持有人不少于200人的限额B.基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止C.公司高级管理人员或基金经理认购基金金额不少于100万元D
6、.公司股东资金认购基金超过1000万元且持有不少于3年，不属于发起式基金基金合同生效的条件【答案】 B14、开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（ ）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A.3B.2C.4D.1【答案】 A15、金融市场的市场失灵问题主要表现在（ ）A.B.C.D.【答案】 B16、（2016年真题）下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是（）。A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容B.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险C.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念D.使拟从业者了解基金职业法律规范的主要内容【答案】 D17、基金募集期
7、限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到()人以上。A.100B.150C.200D.300【答案】 C18、根据基金职业道德中守法合规的要求，当不同效力级别的法规对同一行为均有规定且规定不一致时，下列表述正确的是（ ）。A.应选择遵守更为严格的规范B.应选择遵守最容易执行的规范C.应选择遵守发布时间最新的规范D.应选择遵守中国证监会发布的相关规范【答案】 A19、基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（ ）四个步骤.A.公共B.基金合同生效C.上市D.审批【答案】 B20、处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括（）。A.由于缺乏基
8、本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B.“老基金”资产大量投向了房地产、企业法人股权等C.基金的发起运作普遍不规范D.“老基金”深受20世纪80年代中后期我国房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高【答案】 D21、基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、（2017年真题）下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。A.控制环境B.控制利润C.控制成本D.控制目标【答案】 A23、依据证券投资基金法的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（）。A.检查B.调查取证C.限制
9、交易D.刑事处罚【答案】 D24、（）原则要求公司的董事会、管理层和各个部门应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任，做到权责分明、权责对等。A.权责匹配B.独立性C.适时性D.最高性【答案】 A25、（ ）是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基金。A.另类投资基金B.证券投资基金C.对冲基金D.私募股权基金【答案】 A26、根据中国证券投资基金业协会界定我国资产管理行业的范围，以下分类不正确的是（ ）。A.信托公司：单一资金信托，集合资金信托B.证券资产管理公司：集合资产管理计划，定向资产管理计划C.商业银行：银行理财产品，私人银行业务D.私募机构：公募基金，各类
10、非公募资产管理计划【答案】 D27、增长型基金的基本目标是()。A.追求稳定的经常性收入B.追求资本增值C.追求超越市场表现的投资业绩D.经常性收入与资本增值兼顾【答案】 B28、 关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用，以下说法错误的是( )。A.增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度B.增强投资者信息知情权，有利于投资者价值判断C.切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心D.切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值【答案】 D29、证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式，申购赎回清单中的组合证券等信息，计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是（ ）
11、。A.在交易时间内实时计算并公布B.在次日开市前15分钟计算并公布C.在当日开市前15分钟计算并公布D.在交易结束前15分钟计算并公布【答案】 A30、（）不是伞型基金的特点。A.简化管理B.强大的扩张功能C.降低成本D.结构单一【答案】 D31、针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性。体现了公司风险管理的（ ）原则。A.适时性B.独立性C.全面性D.定性和定量相结合【答案】 D32、货币市场基金可以投资的金融工具有（ ）。A.信用等级在AAA级以下的企业债券B.股票C.剩余期限在397天以内（含397天）的债券D
12、.可转换债券【答案】 C33、监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（）。A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告【答案】 C34、(2016年)以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是（）。A.后台管理系统B.后台业务系统C.前台业务系统D.应用系统的支持系统【答案】 B35、1924年3月21日，世界上第一只公司型开放式基金（）在美国波士顿成立。A.马萨谙塞投资信托基金B.海外及殖民地信托基金C.苏格兰美国信托基金D.美国混合基金【答案】 A36、(2016年)QDII基金定期报告中的特殊披露要求有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、根据基金管理公司风险管理指引（试行
