《2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前练习题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前练习题及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前练习题及答案一单选题(共60题)1、债券有不同类型，债券基金也会有不同类型。债券基金的分类类型中没有（）。A.债券发行者的不同B.债券到期日的不同C.债券信用等级的不同D.债券面额的大小不同【答案】 D2、下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。A.罚款B.提示改正C.出具监管警示函D.暂停办理相关业务【答案】 A3、关于担任基金托管人的条件，以下说法正确的是（ ）。A.有符合证券投资基金法和公司法规定的章程B.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.主要股
2、东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录D.净资产和风险控制指标符合有关规定【答案】 D4、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是（）。A.每个会计年度结束后的3个月内B.每个会计年度结束后的1个月内C.每个会计年度结束后的6个月内D.每个会计年度结束后的4个月内【答案】 D5、（2020年真题）关于基金代销机构的职责，以下描述错误的是（ ）。A.可赚取销售佣金B.可委托其他机构代为办理基金的代销业务C.应与基金公司签订基金产品销
3、售协议D.可代为销售基金产品【答案】 B6、目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（）。A.证券公司B.证券投资咨询机构C.独立基金销售机构D.律师事务所【答案】 D7、股票基金与股票的主要区别不包括（ ）。A.投资者可以对股票价格高低的合理性作出判断，而不能对基金净值作出判断B.股票价格受投资者买卖数量的大小和强弱的的影响，而股票基金则不受买卖数量的影响C.单一股票风险集中，而股票基金进行分散投资降低了投资风险，却增加了委托代理风险D.股票基金价格在一个交易日内始终处于变化中，而股票每天只有 一个价格【答案】 D8、投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义，并通过（）评估对基金经理、
4、交易员和其他人员的交易行为进行监控。A.事前B.事中C.事后D.全程【答案】 C9、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 A10、股票、债券和基金的区别是（ ）。A.股票、债券和基金都是一种直接投资工具B.股票、债券和基金都是一种间接投资工具C.股票和债券是一种直接投资工具，基金是一种间接投资工具D.股票、债券和基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品【答案】 C11、关于基金托管人的信息披露义务不正确的表述是（）。A.当代表基金份额10%以上的基金份额
5、持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集B.在基金份额发售的2日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上C.在基金年度报告中出具托管人报告D.对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明【答案】 B12、证券基金机构监管部该履行的职责不包括（）。A.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则B.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核C.监督检查基金信息的披露情况D.对证监局的基金监管工作进行督促检查【答案】 C13、关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（）。A.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配B.基金投资
6、收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人C.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有D.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配【答案】 B14、(2016年)证券投资基金法规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（）保管。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】 C15、（）是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。A.基金招募说明书B.基金合同C.基金托管协议D.基金代销协议【答案】 B16、基金资产（）投资于股票为股票基金。A.60%以上B.70%以上C.80%以上D.90%以上【
7、答案】 C17、依据证券投资基金法的规定，基金托管人职责不包括（ ）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格C.办理基金备案手续D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见【答案】 C18、下列不属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责的是（ ）。A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜B.按照规定召集公司股东大会C.办理基金备案手续D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资【答案】 B19、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金
8、单位净值为1.025元，则其可得净赎回金额为（）元。A.1.25B.10198.75C.51.25D.10000【答案】 B20、投资范围规定，股票基金应有（ ）以上的资产投资于股票，债券基金应有（ ）以上的资产投资于债券。A.80%、60%B.60%、40%C.80%、80%D.50%、70%【答案】 C21、基金份额登记机构应妥善保存登记数据，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D22、中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公
9、司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于（）。A.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查B.涉嫌证券期货犯罪C.涉嫌证券期货违法D.违法开展经营活动【答案】 A23、下列各项中，（）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益B.向投资者提供投资咨询服务C.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务D.违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担【答案】 B24、（2016年真题）下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（ ）。A.报送内容包括
10、基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件D.基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见【答案】 C25、发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（ ）元人民币，且持有期限不少于（ ）。A.1000万；1年B.1000万；3年C.2000万；2年D.2000万；3年【答案】 B26、（2016年真题）
11、证券投资基金合同的当事人不包括（ ）。A.中国证券投资基金业协会B.基金管理人C.基金投资者D.基金托管人【答案】 A27、说法正确的是（ ）。A.基金管理人负责基金的投资操作和资产保管B.基金管理人与基金托管人的相互制约、相互监督，对投资者的利益提供了重要的保障C.基金管理人与基金托管人的协同合作，对投资者的利益提供了重要保障D.基金托管人负责资产的保管，并积极配合基金管理人的投资运作【答案】 B28、在基金招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出的风险提示中不包括（ ）。A.基金过往业绩不预示未来表现B.可预计一定区间的盈利C.不保证基金一定盈利D.不保证最低收益【答案】 B29、基金托
12、管协议是基金管理人和（ ）签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的全，保护基金份额持有人的合法权益。A.基金公司B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金监管机构【答案】 B30、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（ ），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（ ）。A.20%；200%B.20%；100%C.50%；200%D.10%；100%【答案】 A31、QDII是（）英文表达形式的首字母缩写。A.合格的境内机构投资者B.合格的境外机
13、构投资者C.境内机构投资者D.境外机构投资者【答案】 A32、(2016年)关于股票和股票基金的说法不正确的是（）。A.单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险B.股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面来评判股票基金份额净值的合理性D.每一交易日股票基金只有1个价格【答案】 C33、督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（ ）。A.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况B.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题C.与基金相关的账务处理是否正确，会计
