《2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案一单选题(共60题)1、关于开放式基金登记业务，以下描述正确的是()A.不可以由基金管理人办理B.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理C.可以由基金管理人办理，也可以委托基金管理人认定的其他机构办理D.只可以由基金管理人办理【答案】 B2、目前，LOF的交易在（ ）进行。A.深圳交易所B.登记结算公司C.上海交易所D.指定代销网点【答案】 A3、（ ）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合
2、适的基金投资人。A.基金销售搭配性B.基金销售收益性C.基金销售风险性D.基金销售适用性【答案】 D4、下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是（ ）。A.不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益B.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动C.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息D.暗示他人从事内幕交易活动【答案】 D5、（2016年真题）证券投资基金合同的当事人不包括（ ）。A.中国证券投资基金业协会B.基金管理人C.基金投资者D.基金托管人【答案】 A6、（2016年真题）下列哪一项不属于客户交易终端信息?（ ）A.媒介访问控制时间B.媒
3、介访问控制地址C.互联网通信协议地址D.电话号码【答案】 A7、目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括基金管理人或管理人委托（ ）等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。A.商业银行B.保险公司C.政策性银行D.期货公司【答案】 A8、关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告【答案】 C9、(2016年)证券投资基金的主要投资方
4、向是（）。A.农业B.工业C.信息产业D.有价证券【答案】 D10、以下不属于基金法定信息披露范畴的是（ ）。A.基金托管协议B.基金招募说明书C.基金投资预测说明书D.基金合同【答案】 C11、以下关于ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度的描述不正确的是（ ）。A.中小投资者被排斥在一级市场之外B.二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易C.无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行ETF份额的交易D.正常情况下，二级市场交易价格可能很大程度地偏离基金份额净值【答案】 D12、基金管理人董事会可以下设（ ）,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规
5、性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A.风险管理部B.合规与风险管理委员会C.合规管理部D.合规与风险控制部【答案】 B13、资产管理的本质表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、管理人报告披露内容不包括（ ）。A.基金业绩评级B.基金经理工作报告C.遵规守信情况说明D.基金经理简介【答案】 A15、基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A.股东的检查、监督、控制和指导B.公司管理层对人员和业务的监督控制C.员工自律D.各部门主管的监督检查【答案】 A16、(2016年)向特定对象募集资金累计超过（ ）人称为公开募集基金。A.50B.100C
6、.150D.200【答案】 D17、下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（ ）。A.它是指组织金融工具交易时采用的方式B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式【答案】 D18、开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。A.10%B.30%C.25%D.50%【答案】 C19、（）是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议。A.基金
7、合同B.基金招募说明书C.基金代销协议D.基金托管协议【答案】 A20、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（ ）。A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】 D21、关于基金份额持有人大会，以下描述错误的是（ ）。A.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开B.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开C.召集基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项D.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决【答案】 A22、(2016年)当基金管理人
8、认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。A.11%B.10%C.9%D.8%【答案】 B23、（）是指专门融通不超过一年短期资金的场所。A.资本市场B.货币市场C.开放式基金市场D.股票市场【答案】 B24、(2017年)某基金公司发行量化对冲基金，其投研团队均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称“最强投资天团”，下列说法正确的是（ ）。A.在缺乏足够证据支持下，不可以使用“最强”等表述B.不可以用团队的华尔街背景来进行宣传C.互联网时代可以使
9、用“最强投资天团”此类互联网语言的宣传手段D.宣传口号不属于宣传推介材料的范畴【答案】 A25、（）是合规管理的关键性原则。A.独立性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.连贯性原则【答案】 A26、（2016年真题）下列哪一项不属于基金客户服务的流程?（ ）A.基金的登记注册B.基金的服务宣传与推介C.基金的投资跟踪与评价D.基金客户档案管理与保密【答案】 A27、基金客户服务的原则不包括（ ）。A.公正公开原则B.客户至上原则C.有效沟通原则D.安全第一原则【答案】 A28、依据证券投资基金法的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.200C.100
10、D.500【答案】 B29、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受（）。A.全额赎回B.当日10赎回C.每日10赎回D.全额延期赎回【答案】 A30、基金季度报告主要是（）等内容。A.主要财务指标和净值表现B.投资组合报告C.开放式基金份额变动D.以上都是【答案】 D31、保险资金还可以设立私募基金，范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、（2016年真题）下列哪一项不属于内部控制的原则?（ ）A.健全性原则B.及时性原则C.有效性原则D.独立性原则【答案】 B33、目前，我国市场上出现的公募另类投资基金，不包括（）。A.房地产基金B.非上市股权基金C
11、.新股申购基金D.商品基金【答案】 C34、我国债券型基金的认购费率通常在( )以下，货币型基金的认购费一般为( )。 A.1.5%；0B.1%；0C.1.5%；5元的整数倍D.1%；5元的整数倍【答案】 B35、基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告。A.中国证监会B.中国基金业协会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 D36、(2017年)QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、在线特定对象确定程序包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38、从基金公司经营管理的角度看，采取伞型结构比单一结构具有的优势不包括（ ）。A.简化管理B.降低成本C.强大的扩张功能D.效率高【答案】 D39、（2017年真题）基金与银行储蓄存款的差异包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C40、（2016年真题）关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（ ）。A.不同基金账簿记录应当相互独立B.不同基金的名册登记应当独立C.对所管理的基金应当建立核算D.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体【答案】 D41、道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有()。
