《2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、投资基金可以按照（）标准进行分类。A.B.、C.、D.、【答案】 D2、私募基金管理人应当于每年度（ ）之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。A.四月底B.二月底C.三月底D.一月底【答案】 A3、QDII基金不能（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、（2016年真题）当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。A.基金托管人B.监管机构C.基金管理人D.证券交易所
2、【答案】 C5、下列对证券投资基金的描述中，错误的是（ ）。A.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资C.面临巨额赎回风险D.可以降低投资单一证券带来的个别风险【答案】 C6、普通投资者为专业投资者之外的投资者，具有特别保护。下列选项中，不属于普通投资者特别保护内容的是（）。A.信息告知B.适当性匹配C.政策红利D.风险警示【答案】 C7、基金合同生效（）的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。A.两年半以上但不满三年B.六个月以上但不满一年C.三个月以上但不满半年D.一年以上但不满两年【答案】 B8、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（）方面的披露义务。A.年度报告B.半年报告C.与基
3、金份额持有人大会相关D.重大事项【答案】 C9、下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是（ ）。A.场内申购和赎回均以份额申请B.场外申购赎回 ETF 时，申购对价和赎回对价均为现金C.申购和赎回申请提交后不得撤销D.场外申购和赎回均以金额申请【答案】 D10、根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，以下投资者中与私募基金合格投资者标准不符的是（ ）。A.净资产3000万元的某单位B.持有500万元金融资产，最近三年个人年均收入10万元的李某C.持有250万元金融资产，最近三年个人年均收入35万元的孙某D.持有150万元金融资产，最近三年个人年均收入60万元的张某【答案】 C11、(2016年)
4、下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是（ ）。A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金资产的资金来源发生了重大变化D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出【答案】 B12、基金管理人合规培训的具体内容不包括（）。A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C.案例警示教育D.基金公司投资决策的依据【答案】 D13、( )对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。 A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】 B14、以下关于基金
5、募集监管方面的表述，正确的是（ ）。A.注册制对基金的募集主要进行合治规性的审查B.资本市场不发达的国家一般实行注册制C.核准制对基金的募集不进行实质性审查D.注册制主要适用于新兴资本市场国家【答案】 A15、（2017年真题）下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中，错误的是（ ）。A.LOF需要披露上市交易公告书B.封闭式基金需要披露上市交易公告书C.ETF需要披露上市交易公告书D.场外货币基金需要披露上市交易公告书【答案】 D16、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（ ）。A.9280.95份B.935
6、0.95份C.9383.06份D.9480.95份【答案】 C17、下列说法有误的是（）。A.信息不对称是市场存在的基础B.基金持有人与基金管理人之间是信托关系C.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产D.基金管理人、基金托管人可以将基金财产归入其固有财产【答案】 D18、(2016年)职业道德的作用不包括（ ）。A.调整职业关系B.提升职业素质C.促进行业发展D.加强专业知识【答案】 D19、（2016年真题）关于股票和股票基金，以下说法错误的是（ ）。A.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金
7、的风险相对较小、收益相对稳定C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金不止一个价格D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类【答案】 C20、（2016年真题）关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（ ）。A.不同基金的资产分别核算B.重要业务部门和岗位物理隔离C.基金会计担任公司会计D.基金资产和公司资产独立运作【答案】 C21、(2016年)对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A.受托管理业务B.基金销售业务C.基金管理业务D.募集资金活动【答案】 A22、下列关于基金交易业务控制，说法错误的是（ ）。
8、A.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易【答案】 D23、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（ ）。A.3个月B.6个月C.9个月D.1个月【答案】 A24、下列不能直接认为是合格投资者的是（ ）。A.资产在3000万元以上的家族信托B.资产在1000万元以下的慈善基金C.社会保障基金D.企业年金【答案】 A25、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续
9、时，按照法规要求，需要注意如下事项（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、（2017年真题）对私募基金业务活动进行自律管理的机构是（ ）。A.中国证券登记结算有限公司B.中国各证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】 C27、基金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的是( )。A.对某一行业的研究报告B.客户的身份证件和联系方式C.某基金的招募说明书D.执业过程中获知的客户商业秘密【答案】 C28、交易日的基金份额净值可以通过证券交易所的行情发布系统于（ ）交易日揭示。A.TB.T+1C.T+3D.T+5【答案】 B29、运用（）寻找客户比较容易成功，因为这些
10、客户容易接近，交流方便。A.德尔菲法B.缘故法C.介绍法D.陌生拜访法【答案】 B30、基金的募集过程不包括（ ）。A.申请B.注册C.审核D.发售【答案】 C31、金融市场是指资金供应者和资金需求者双方通过（）进行交易而融通资金的市场。A.金融工具B.衍生工具C.货币D.商品【答案】 A32、以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是（）。A.要事无巨细地披露所有信息B.要披露所有可能影响投资者决策的信息C.对信息披露人不利的信息也要披露D.要充分披露重大信息【答案】 A33、基金公司风险控制的制度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善，体现基金公司（ ）。A.独立性原则B
11、.全面性原则C.最高性原则D.适时性原则【答案】 D34、(2016年)基金监管的目标通常不包括（ ）。A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.规范证券投资基金活动C.对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 C35、一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（）年。A.1420B.1768C.1686D.1868【答案】 D36、关于提高基金职业道德修养的途径和方法，以下说法错误的是（）。A.职业道德修养他律比自律更加重要B.正确的基金职业道德观念是提高职业道德修养的内在动力C.基金职业道德修养的具体内容是基金
12、职业道德规范D.基金职业道德修养要求从业人员积极参加职业道德实践【答案】 A37、关于基金申购资金结算流程，以下描述正确的是（ ）A.投资者的资金账户-基金的银行存款账户登记机构资金清算账户销售机构网点资金清算账户-销售机构资金清算账户B.投资者的资金账户登记机构资金清算账户基金的银行存款账户销售机构网点资金清算账户销售机构资金清算账户C.投资者的资金账户-销售机构网点资金清算账户销售机构资金清算账户登记机构资金清算账户基金的银行存款账户D.投资者的资金账户销售机构网点资金清算账户-销售机构资金清算账户基金的银行存款账户-登记机构资金清算账户【答案】 C38、关于基金信息披露的说法，不正确的是（ ）。A.在我国，基金的信息披露具有强制性B.基金信息披露时间一般是可以事先预见的C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类
