《2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案八》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案八（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案八一单选题(共60题)1、基金定期公告主要是（）。A.基金季度报告B.基金半年度报告C.基金年度报告D.以上都是【答案】 D2、关于“基金定投业务”宣传推介材料的制作，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。A.基本管理制度B.部门业务规章C.内部控制大纲D.内部风险控制制度【答案】 C4、下列关于基金信息披露的表述，正确的是（）。A.基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则B.在基金
2、运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息C.强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍作法D.基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露【答案】 C5、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B6、（ ）年10月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。A.2000B.2002C.2001D.2003【答案】 B7、同私募基金产品的投资者持有期间超过（ ）年的，无须再次进行投资者风险评估。A.1B.2C.3D.5【答案】 C8、基金管理人办理
3、开放式基金份额的赎回应当收取赎回费，对于收取销售服务费的基金，以下关于其赎回费用说法正确的是（ ）。A.对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产B.对持续持有期少于30日的投资人收取不低于15%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产C.对持续持有期少于30日的投资人收取不低于1%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产D.对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产【答案】 D9、（2017年真题）对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从（ ）机构或部门取得。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10
4、、（2021年真题）关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（ ）。A.公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价B.公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化C.公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一D.公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理【答案】 D11、2001年9月，我国第一只开放式基金（ ）诞生。A.华安创新B.淄博基金C.基金开元D.基金金泰【答案】 A12、据基金销售适用性原则，基金销售机构应当
5、了解并评价如下哪些内容 （ ） A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、.基金年度报告中不必披露的财务指标是()。A.本期利润B.期末可供分配基金份额利润C.资产负债率D.本期基金份额净值增长率【答案】 C14、投资部根据投资标的不同，可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（ ）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A.1B.3C.5D.10【答案】 B16、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是()A.有利于投资人取得良好的收益B.有利于投资者的价值判断C.有利于投资
6、人参与基金投资的具体决策D.能够杜绝信息滥用【答案】 B17、证券投资基金管理公司内部控制指导意见正式出台的日期是（）。A.1999年12月B.2001年9月C.2002年2月D.2005年3月【答案】 C18、投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（）日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。A.T+2B.T+3C.T+1D.T+4【答案】 A19、基金公司（）应当执行风险管理的基本制度流程，定期对本部门的风险进行评估，对其风险管理制度和流程的有效性负责。A.董事会B.各业务部门C.风险管理职能部门或岗位D.公司管理层【答案】 B20、基
7、金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）。A.6个月B.1年C.3年D.5年【答案】 A21、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、根据证券投资基金法，关于基金管理人的法定组织形式，下列存在错误的是（）。A.基金管理人可由社团组织担任B.基金管理人可由有限责任公司担任C.基金管理人可由合伙企业担任D.基金管理人可由股份有限公司担任【答案】 A23、基金管理人的从业人员不包括基金管理人的( )。 A.董事B.监事C.咨询服务人员D.投资管理人员【答案】 C24、基金管理人应当自收到投资者的申
8、购（认购）、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.1B.2C.3D.5【答案】 C25、关于对基金普通投资者的保护，以下说法错误的是（）。A.通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时，应当布置全程录音或录像等留痕安排B.销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品，但必须事先征得普通投资者的同意C.当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时，由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务D.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护【答案】 B26、在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产
9、品的( )进行评价。 A.属性B.收益C.风险D.特点【答案】 C27、下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）。A.熟悉法律法规等行为规范B.基金从业人员应当自觉遵守自律准则规定的各类行为规范C.基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管D.欺诈客户【答案】 D28、下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金没有固定的到期日C.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降D.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测【答案】 D29、关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。A.基金经管机构职权的取得应当有法律
10、依据B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则D.基金监管机构的设置必须有法律依据【答案】 C30、基金公司的风险管理的主要参与者是（）。A.董事会B.股东大会C.管理层D.董事会、管理层到全体员工【答案】 D31、证券投资基金法对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()A.向基金管理人出资B.从事承担无限责任的投资C.承销证券D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券【答案】 D32、基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立。这种
11、独立性体现在（）等方面。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33、基金管理人内部控制主要原则是（）。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.以上都是【答案】 D34、依据证券投资基金法的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（）。A.检查B.调查取证C.刑事处罚D.限制交易【答案】 C35、当期基金合同生效不足（）个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 B36、同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划，投资者人数应（）计算。A.合并B.分离C.单独D.加权【答案】 A37、（2019年真题）某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是（ ）。A.该基金只要满足持有人超过200人的条件，则可以成立B.该基金可以同时向个人投资者公开发售C.不符合法律法规要求，不能申请募集D.该基金必须注册为一只发起式基金【答案】 D38、货币市场基金可以投资于（ ）。 A.不动产B.房地产抵押按揭C.贵金属D.货币市场工具【答案】 D39、下列关于基金销售机构职责的说法，错误的是（）。A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务B.建立完善的基金份额持有人账
