《2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、以下关于债券分类的说法错误的是()。A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等C.根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等D.根据债券到期日分为短期债券、长期债券等【答案】 B2、（2016年真题）基金管理公司的督察长直接对（ ）负责。A.董事会B.股东大会C.中国证监会D.监事会【答案】 A3、基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当提交（）审议。A.股东会B.董事会C.监事会D.
2、总经理办公会【答案】 B4、基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（）。A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导D.各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督【答案】 D5、基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.1B.2C.5D.10【答案】 C6、其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 A.3B.10C.5D.15【答案】 C7、基金管理人设监事会，监事会向股东
3、会负责，监事会的职权不包括（ ）。A.提议召开临时股东大会B.检查公司的财务C.列席董事会会议D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】 D8、基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的（）。A.托管人、发起人和份额持有人B.管理人、托管人和份额持有人C.发起人、管理人和份额持有人D.受益人、管理人和份额持有人【答案】 B9、A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“基金公司的债券型基金产品红利来一号，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（）。A.推介短信中，“参加积分换礼活动”是
4、基金销售机构可以采取的基金销售形式B.推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理C.推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理D.推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述不合理【答案】 A10、保本基金的投资目标是（）。A.获得尽可能高的回报B.使投资风险尽可能低C.获得市场平均收益D.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报【答案】 D11、基金管理人合规培训的具体内容不包括（）。A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C.案例警示教育D.基金公司投资决策的依据【答案】 D12、C基金公司、部门及员工可以参与的市场行为
5、是（ ）。A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量C.按照相关规定，正常交易D.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量【答案】 C13、根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（ ）。A.认购费用=认购金额（1-认购费率）B.认购费用=认购金额*认购费率C.认购费用=净认购金额*认购费率D.认购费用=净认购金额（1-认购费率）【答案】 C1
6、4、下列选项中，不属于基金销售机构业务的是（）。A.办理基金赎回B.办理基金申购C.办理基金清算D.办理基金认购【答案】 C15、基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容（）。A.基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准B.以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平C.中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项D.以上都是【答案】 D16、基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（）。A.规范性B.持续性C.专业性D.服务性【答案】 D17、关于基金信息披露，以下说法正确的是()A.经全体投资人同
7、意，基金投资运作期间可以不进行信息披露B.基金信息披露的对象是基金的投资人C.规范的基金信息披露可以有效防止利益冲突和利益输送D.为了保密，基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议【答案】 C18、（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1997年 11月27日B.1998年 3月27日C.2000年 10月8日D.2003年 10月28日【答案】 B19、ETF基金和T日现金差额相关内容应在（ ）的申购、赎回清单中公告。A.T+2日B.T-1
8、日C.T日D.T+1日【答案】 D20、关于基金托管人的信息披露，以下表述正确的是（ ）。A.基金拟在证券交易所上市的，托管人向证券交易所提交申请材料并予以公告B.基金管理人职责终止时，基金托管人应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告C.在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上D.当媒体报道的消息可能导致基金份额发生重大波动的，托管人应当予以公告【答案】 C21、岗前职业道德教育主要是通过（ ）和基金从业人员所在机构在其入职时上岗前对其进行教育等途径来督促完成的。A.基金从业资格考试B.在职培训C.职业道德检查和奖惩机构D.基金从业人员职业道德档案【答
9、案】 A22、基金信息披露内容应遵循的基本原则不包括（）。A.真实性原则B.及时性原则C.易得性原则D.完整性原则【答案】 C23、(2017年)下列关于督察长工作的说法中，错误的是（ ）。A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议B.基金公司不采纳督察长的合规意见，应当将相关事项提交总经理决定C.督察长应当审查，并在申报材料报告上签署合规审查意见D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况【答案】 B24、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（）。A.B.C.D.【答案】 D25、投资者可办理ETF申购、赎回业务的开
10、放时间为（ ）。A.9:15-11:30和13:00-15:00B.9:20-11:30和13:00-15:00C.9:30-11:30和13:00-15:30D.9:30-11:30和13:00-15:00【答案】 D26、某基金管理人在内部稽查和追责时，未坚持统一标准，这违背了合规管理的（ ）。A.协调性原则B.独立性原则C.公正性原则D.效益性原则【答案】 C27、（2021年真题）关于基金的宣传推介，以下不合规的是（ ）。A.客户经理制作的基金营销卖点B.基金公司制作的基金微信宣传推介材料C.基金评级机构对基金的评级说明D.代销银行对基金的投资风险提示【答案】 A28、下列（ ）不属于
11、我国基金份额持有人享有的权利。A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.按照规定要求召开基金份额持有人大会【答案】 A29、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）.A.完整性原则B.规范性原则C.及时性原则D.真实性原则【答案】 D30、基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.20B.30C.35D.60【答案】 B31、开放式基金于
12、2017年7月3日成立，并于8月8日开放日常申购赎回业务，下列净值披露事项违反法规规定的是（）。A.8月8日披露该基金每个开放日的份额净值和累计净值B.7月3日至8月7日披露该基金每日的资产净值C.7月3日至8月7日每周披露一次该基金的份额净值D.8月8日起每周披露一次该基金的份额净值和累计净值【答案】 D32、某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。A.客观性原则B.独立性原则C.协调性原则D.专业性原则【答案】 B33、在销售基金时，（）应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金销售机构【答案】 A34、下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（）。A.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为B.侵占、挪用基金财产C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资【答案】 A35、基金客户个性化服务的基础是( )。 A.深度挖掘客户需求B.利用平时时常走访收集的客户营销资料C.研究市场行情D.揭示市场风险
