《2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过( )%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。 A.10B.20C.30D.40【答案】 C2、下列关于非公开募集基金管理人登记的说法中，
2、错误的是（）。A.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管B.降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本C.体现了国家公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念D.有利于非公开募集基金的灵活运作【答案】 A3、ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过()个月。A.1B.3C.5D.7【答案】 B4、特殊类型的基金不包括（ ）。A.基金中的基金B.保本基金C.ETFD.股票基金【答案】 D5、巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的
3、。这一独立性概念包含的要素不包括（ ）。A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D.合规部门职员为履行职责， 应能够获取必需的信息并能接触相关人员【答案】 B6、在（）办理私募基金管理人登记。A.中国证监会B.中国银保监会C.中国基金业协会D.证券交易所【答案】 C7、(2016年)对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监
4、会。A.10日B.30C.3个月D.6个月【答案】 D8、关于基金的推介材料表述正确的是（）。A.避险策略基金能保证本金安全B.股东不直接参与基金财产的投资运作C.货币基金等同于银行存款D.避险策略基金不存在本金损失【答案】 B9、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人。A.3B.12C.6D.24【答案】 C10、基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金信息披露的作用主要是()。A.有利于投资者获得盈利B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于管理人管理基金D.有利于托管人进行账户管
5、理【答案】 B11、（2017年真题）根据我国相关法律法规规定，公民办理基金开户要求提交相关收入证明的年龄区间是（ ）。A.20周岁以上B.18周岁以上C.18周岁以上不满20周岁D.16周岁以上不满18周岁【答案】 D12、开放式基金在投资操作上的优势主要有（）。A.可进行长期投资和全额投资B.可投资于流动性相对较弱的资产C.更好的激励约束机制D.没有赎回压力【答案】 C13、下列不属于基金市场参与主体的是（）。A.基金当事人B.基金市场服务机构C.基金监管机构和自律组织D.社会团体【答案】 D14、下列关于货币基金的影子定价的说法中，错误的是（ ）。A.基金管理人于每个估值日采用影子定价对
6、基金资产进行重新估值B.采用影子定价是为了避免不同方法计算的基金资产净值发生重大偏离C.采用影子定价是为了对基金资产进行重新估值，并使用重新估值后的份额净值进行申购赎回D.采用影子定价是为了更客观地体现货币市场基金的实际收益情况【答案】 C15、世界上第一只开放式公司型基金是（）。A.苏格兰美国投资信托B.马萨诸塞投资信托基金C.海外及殖民地政府信托D.马萨诸塞金融服务公司【答案】 B16、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。A.风险共担B.收益共享C.买者自慎D.买者自负【答案】 C17、基金信息披露的作用不包括（）。A.有利于投资者的价值判断B.有
7、利于防止利益冲突和利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.有利于降低系统风险【答案】 D18、基金份额登记机构的主要职责包括（）。A.基金份额的募集与客户服务B.基金的销售与基金投资C.基金份额的登记D.基金份额的募集与运作管理【答案】 C19、基金投资者教育活动的内容不包括（ ）。A.风险教育B.投资咨询C.风险提示D.投资者维权【答案】 B20、（2017年真题）下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、下列不属于合规风险主要种类的是（ ）。A.投资合规性风险B.信息披露合规性风险C.反洗钱合规性风险D.监管合规性风险【答案】 D22、（20
8、16年真题）基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括（ ）。A.净值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集【答案】 C23、（2019年真题）以下属于基金托管人职责的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、（2021年真题）只向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金是指（ ）。A.信托B.私募基金C.公募基金D.存单【答案】 C25、（2016年真题）伞型基金的优点不包括（ ）。A.简化管理B.降低成本C.风险较小D.强大的扩张功能【答案】 C26、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（）。A.管理人、托管人和持有人B.发起人、管理人和持有人C.受益人、管理
9、人和持有人D.托管人、发起人和持有人【答案】 A27、货币市场基金可以投资于以下金融工具（ ）。A.现金B.股票C.可转换债券D.信用等级在AAA级以下的企业债券【答案】 A28、根据证券投资基金法，当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人和托管人都不召集的时候，该部分持有人有权自行召集。A.3B.5C.10D.20【答案】 C29、关于债券基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（ ）。A.债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散风险B.债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具C.债券基金的波动性相对股票基金通
10、常较小D.债券基金适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者【答案】 D30、下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是()。A.分析基金走势B.宣传推介基金C.发售基金份额D.办理基金份额申购和赎回【答案】 A31、根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（ ）。A.认购费=净认购金额（1-认购费率）B.认购费=认购金额认购费率C.认购费=净认购金额认购费率D.认购费=认购金额（1-认购费率）【答案】 C32、基金份额持有人的信息应严格保密，防范投资人资料被不当运用。体现了基金客户服务的（）原则。A.投资者利益优先B.有效沟通C.安全
11、第一D.专业规范【答案】 C33、根据公开募集证券投资基金法关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是()。A.某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的65%，基金管理人宣布募集失败B.某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资C.某公募证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息D.某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品【答案】 A34、基金管理人的信息披露事项不涉及到下列（ ）环节。A.基金上市交易B.基金募集C.基金投资运作D
12、.总值披露【答案】 D35、(2017年)关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则，下列正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（ ）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.10B.15C.20D.30【答案】 D37、（2017年真题）下列关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用的说法中，错误的是（ ）。A.切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值B.增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度C.切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心D.增加投资者信息知情权，有利于投资者价值判断【答案】 A38、相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（ ）。A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.基金管理人可以根据
