《2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】 D2、（2018年真题）关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是（ ）。A.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流B.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用【答案】 A3、基金管理人合规管理的基
2、本原则不包括（）原则。A.成熟性B.协调性C.独立性D.客观性【答案】 A4、中国证监会工作人员依法进行调查或检查时不得少于（）人。A.2B.3C.5D.7【答案】 A5、不属于封闭式基金合同内容的是（）。A.基金份总额B.基金合同期限C.最低募集份额总额D.募集基金的目的和基金名称【答案】 C6、（ ）是查处基金违法案件的基础。A.调查取证B.日常检查C.限制交易D.行政处罚【答案】 A7、关于LOF的交易规则，不正确的是（）。A.涨跌幅限制为5%B.申报价格最小变动单位为0.001元C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值D.买入申报数量为100份或其整数倍【答案】 A8、(201
3、6年)保本基金的安全垫等于（）。A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B.投资组合现时净值超过价值底线的数额C.投资组合中风险资产与保本资产的比例D.保本资产与投资组合中风险资产的比例【答案】 B9、下列销售业务控制描述错误的一项是（ ）。A.严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定。B.申购、赎回和转换交易申请均经过客户直接执行。C.制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。D.制定相关政策，确保投资者信息得到保护。【答案】 B10、封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。A.投资基金规模大小B.二级市场供求关系C.上市公司质量D
4、.投资时间长短【答案】 B11、完善的公司治理结构是（ ）的重要保障。A.保护投资者利益、确保基金安全运作B.保护投资者利益、确保基金收益C.保护基金管理人利益、确保基金收益D.保护基金管理人利益、确保基金安全运作【答案】 A12、关于基金与股票或债券的差异，下列说法中错误的是（ ）。A.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域B.基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品，因而是一种间接投资工具C.通常情况下，股票价格波动性较大，是一种高风险的投资品种D.基金可以投资于众多金融工具或产品，风险相对适中，收益则高于股票【答案】 D13、根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股
5、东指（ ）。A.出资额占基金管理公司注册比例最高的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东D.出资额占基金公司注册比例最高，且不低于25%的股东【答案】 D14、关于封闭式基金开放式基金在投资策略方面的差异，以下表述错误的是（ ） A.封闭式基金有约定的封闭期，可按照预先设定的计划进行B.开放式基金基金资产可全额投资于流动性较弱而预期收益较高的证券C.开放式基金需要考虑赎回对投资策略对影响D.封闭式基金通常在流动性管理上面临的压力较小【答案】 B15、证券投资基金法规定，开放式基金的登记业务（ ）。A.可以由基金管理人办理，也可以委托
6、中国证监会认定的其他机构办理B.只能委托中国证监会认可的第三方独立机构办理C.只能由基金管理人办理D.只能由销售机构办理【答案】 A16、基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（ ）年以上。A.1000；5B.1000；10C.3000；5D.3000；10【答案】 D17、(2017年)中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金类型是（ ）。A.开放式基金B.封闭式基金C.对
7、冲基金D.契约型基金【答案】 B19、2014年8月生效的公开募集证券投资基金运作管理办法中规定，（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。A.50%B.80%C.60%D.100%【答案】 B20、按（ ），可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金。A.运作方式B.投资对象C.募集方式D.投资风格【答案】 A21、内部控制制度的制定应遵循（）原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。A.合法、合规性B.全面性C.审慎性D.适时性【答案】 D22、（2018年真题）关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（
8、）。A.基金份额登记机构收到申购款项，申购生效B.投资人递交申购申请，申购成立C.投资人交付申购款项，申购成立D.投资人交付申购款项，申购生效【答案】 C23、QDII基金放开申购、赎回后，需要披露（ ）的份额净值和份额累计净值。A.每个自然日B.每周最后一日C.每月最后一日D.每个开放日【答案】 D24、(2016年)基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（）。A.董事B.监事C.咨询服务人员D.投资管理人员【答案】 C25、基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（ ）。A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细B.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2
9、%的，应披露至少前20名的股票明细C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细【答案】 D26、交易日的基金份额净值可以通过证券交易所的行情发布系统于（ ）交易日揭示。A.TB.T+1C.T+3D.T+5【答案】 B27、下列（）可以作为保险资产管理产品的投资人。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D
10、.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则【答案】 D29、关于基金和银行储蓄存款的性质，以下表述错误的是（ ）。A.银行储蓄存款是一种信用凭证B.银行对存款者负有法定的保本付息责任C.基金管理人需要承担基金投资损失的风险D.基金是一种收益凭证【答案】 C30、(2017年)下列关于开放式基金认购的说法中，正确的是（ ）。A.已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销B.申购份额通常在T+2日之内确认，认购份额要在基金合同生效时确认C.投资者在募集期内，只能认购一次基金份额D.投资者进行认购时，需拥有沪、深证券账户【答案】 B31、(2016年)基金托管人资格由中国证监会和（）核准。A
11、.中国银监会（全称为“中国银行业监督委员会”）B.中国人民银行C.中国证监会的派出机构D.财政部【答案】 A32、合规风险的主要种类不包括（）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.操作合规性风险【答案】 D33、（2016年真题）在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（ ）。A.离岸基金B.在岸基金C.国内基金D.国际基金【答案】 B34、（2016年真题）基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（ ）。A.为参会者举办抽奖活动B.举办买基金送保险的活动C.宣传基金管理人将拿出一部分认
12、购费收入回馈认购基金的投资者D.宣传基金公司的过往业绩并同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现【答案】 D35、ETF有( )的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。 A.最大申购、最大赎回B.最大申购、最小赎回C.最小申购、赎回份额D.最大申购、赎回份额【答案】 C36、(2017年)目前，我国开放式基金注册登记的模式不包括（ ）。A.管理人自建和委托其他机构作为注册登记机构的混合模式B.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式C.委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式D.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式【答案】 C37、基金管理人应建立电子信息数据的（ ）制度，重要数据应当（ ）并且长期保存。A.即时保存和备份；本地备份B.定期保存和备份；异地备份C.即时保存和备份；异地备份D.定期保存和备份；本地备份【答案】 C38、（2016年真题）根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。A.核准规模的80
