《2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、（）包括在整个公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.内部环境B.目标设定C.控制活动D.信息与沟通【答案】 C2、在证券市场交易中，（ ）是市场存在的基础。A.投资决策B.道德风险C.经济的发展D.信息不对称【答案】 D3、下列属于价值型股票的是( )。 A.趋势增长型股票B.持续增长型股票C.周期型股票D.蓝筹股【答案】 D4、下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（）。A.以金额申购，以份额赎回B.场内申
2、购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额C.T日在深圳证券交易所申购的基金份额，T+1日可在深圳证券交易所卖出或赎回D.T日买入的基金份额，T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回【答案】 D5、关于基金从业人员职业道德规范，以下表述错误的是（ ）。A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求B.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范C.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则D.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范【答案】 A6、下列关于ETF和LOF的选项，说法错误的是（）。A.ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标B.LOF在申购
3、、赎回上没有特别要求C.ETF的申购和赎回均以现金进行D.LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回【答案】 C7、关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是（ ）。 A.股票和基金的变现能力强，银行储蓄和传统保险产品的变现能力弱B.基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障C.购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的D.基金与股票属于直接投资工具，银行储蓄和保险产品属于间接投资工具【答案】 B8、(2017年)销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括（ ）。A.、B.、VC.、D.、【答案】 B9、（2017年真题）基金募集失败时，基金管理人应当承担的责任是（ ）。A.基金管理人择期再
4、次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中B.以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后60天内返还投资者已缴纳的款项D.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支付投资者已缴纳款项的利息【答案】 B10、基金管理人的职责不包括( )。 A.基金的募集B.基金资产的投资运作C.为投资者争取最大投资收益D.基金资产保管【答案】 D11、基金销售机构每半年开展（ ）投资者适当性管理自查。A.三次B.二次C.一次D.五次【答案】 C12、LOF基金份额的场内赎回申报单位为（ ）。A.100份或其整数倍B.500份或其整数倍C.1元人民币D.1份基金
5、份额【答案】 D13、检查是基金监管的重要措施，属于（）监管方式。A.事前B.事中C.事后D.日常【答案】 B14、当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不得低于（ ）。A.上一日基金总份额10%B.当日基金总份额10%C.当日基金总份额5%D.上一日基金总份额5%【答案】 A15、下列关于我国的资产管理行业说法错误的是（）。A.“卖者有责、买者自负”的行业基础文化有待形成B.与国际一流资产管理机构相比，我国的资产管理机构仍存在不小的差距C.核心竞争力、诚信守规意识与风险控制能力比较完善D.法律及监管框架、监管能力有待完善和提高【答案】 C16、下列各项不属于基金销售人
6、员面临的合规风险的是（）。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证【答案】 C17、基金管理公司变更（）应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.持股5以上股权的股东B.公司实际控制人C.其他重大事项D.以上都是【答案】 D18、(2016年)在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法制定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（ ）。A.通知出境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他
7、方式处分财产C.在财产上设定其权利D.冻结资金账户或证券账户【答案】 D19、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（ ）。A.基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效B.投资人递交申购申请，申购成立C.投资人交付申购款项，申购生效D.投资人交付申购款项，申购成立【答案】 A20、按证券投资基金法律形式的不同，证券投资基金可以分为（）。A.封闭式基金和开放式基金B.本币份额基金和外币份额基金C.契约型基金和公司型基金D.私募基金和公募基金【答案】 C21、（2017年真题）下列关于客户至上的表述中，错误的是（ ）。A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后
8、是客户利益，最后是个人利益B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范【答案】 A22、（2016年真题）基金监管活动的自律规则不包括（ ）。A.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）B.基金经理注册登记规则C.证券投资基金管理公司管理办法D.基金从业人员证券投资管理指引（试行）【答案】 C23、与其他类型基金相比，以下关于货币市场基金的描述正确的是（）。A.风险低，流动性差B.风险低，流动性好C.风险高，流动
9、性差D.风险高，流动性好【答案】 B24、合规政策是基金管理人（）的纲领性、指导性的文件。A.体现合规理念B.培育合规文化C.实现合规目标D.以上都是【答案】 D25、基金公司风险管理的目标可以概括为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的（）。A.20B.40C.50D.60【答案】 A27、封闭式基金份额的发售，由()负责办理。A.投资本人B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构【答案】 B28、基金管理人应当在基金（）报告和基金（）报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金
10、额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。A.季度：半年度B.半年度：年度C.季度：年度D.半年度：季度【答案】 B29、开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为（）。A.份额申购、金额赎回B.已知价交易原则C.金额申购、份额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】 C30、关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等【答案】
11、D31、根据证券投资基金法关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，以下属于基金服务机构的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、目前,我国（ ）开办上市开放式基金业务。A.中国证监登记结算公司B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.基金管理人指定的证券公司【答案】 C33、投资者在T日15:03申请赎回某开放式基金1000份，该笔赎回的确认日期为（ ）A.T日B.T+2日C.T-l日D.T+1日【答案】 B34、关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（ ）。A.控制环境B.内部监督C.信息沟通D.管理层授权【答案】 D35、2008年至2014年属于我国基金业发展的（ ）阶
12、段。A.萌芽和早期发展时期B.证券投资基金试点发展阶段C.行业平稳发展及创新探索阶段D.行业快速发展阶段【答案】 C36、（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A.事项识别B.风险应对C.风险评估D.行为监控【答案】 C37、公司制度定期更新，可以是（ ）更新。A.周、月、季B.月、季、半年C.季度、半年和年度D.月、半年、年度【答案】 C38、投资者将托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构，属于（）。A.场外到场内B.场内到场内C.场外到场外D.场内到场外【答案】 B39、关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（ ）。A.开放式基金成为主流产品B.基金行业分散趋势突出C.快速发展，市场地位和影响不断提高
