《2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、简单的基金产品风险评价分类不包括（ ）。A.零风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级【答案】 A2、开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（）日内披露。A.15B.20C.30D.45【答案】 D3、债权类金融资产以（ ）、债券等契约型投资工具为主?A.票据B.股票C.基金D.期货【答案】 A4、（2016年真题）客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存（ ）年。A.3B.5C.7D.10【答案】 B5、我国第一只
2、有保本特色的基金是（ ）。A.南方基金配置基金B.南方避险增值基金C.南方宝元债券基金D.华安现金富利墓金【答案】 B6、（2016年真题）下列哪一项不属于信息披露内容应遵循的原则?（ ）A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.公正性原则【答案】 D7、(2016年)营销人员在开发客户中运用最多的方法是（）。A.介绍法B.陌生拜访法C.缘故法D.广告宣传法【答案】 B8、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（ ）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A.T+3；T+7B.T+1；T+2C.T+2；T+
3、3D.T；T+1【答案】 B9、下列属于投资部按客户来源分类的是（）。A.宏观研究部和个股研究部B.权益部和债券部C.衍生投资部和国际投资部D.公募基金投资部和专户投资部【答案】 D10、股票基金与股票的主要区别不包括（）。A.投资者可以对股票价格高低的合理性作出判断，而不能对基金净值作出判断B.股票价格受投资者买卖数量的大小和强弱的的影响，而股票基金则不受买卖数量的影响C.单一股票风险集中，而股票基金进行分散投资降低了投资风险，却增加了委托代理风险D.股票基金价格在一个交易日内始终处于变化中，而股票每天只有 一个价格【答案】 D11、（2017年真题）关于内幕信息，下列表述错误的是（ ）。A
4、.内幕信息必须是非公开的信息B.内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格C.内幕信息必须是来源可靠的信息D.非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息【答案】 D12、按照资金募集方式，投资基金可以分为（）。A.开放式基金和封闭式基金B.公司型基金和契约型基金C.公募基金和私募基金D.在岸基金和离岸基金【答案】 C13、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。A.会计师事务所；中国证监会B.会计师事务所；中国基金业协会C.律师事务所；中国基金业协会D.律师事务所；中国证监会【答案】 A14、(2016年)关于ETF，
5、以下说法正确的是（）。A.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF套利B.投资者向基金公司赎回ETF，获得现金C.ETF申购时可使用一篮子股票D.折价套利会增加ETF的总份额【答案】 C15、根据投资目标的不同，基金分类不包括（ ）。A.增长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.价值型股票【答案】 D16、基金销售渠道审慎调查不包括（）。A.基金代销机构对基金管理人B.基金管理人对基金代销机构C.基金管理人和基金代销机构相互审慎调查D.基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查【答案】 D17、(2016年)下列哪一项不属于合规管理部门的独立性（ ）A.合规管理部门在公
6、司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突C.合规管理部门拥有完善的规章制度D.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应 的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员【答案】 C18、下列属于外部风险的是（）。A.决策失误B.经济文化C.操作风险D.执行不力【答案】 B19、证券投资基金管理公司是经（）批准的在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务和其他业务的企业法人。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.国务院证券监督管理
7、机构【答案】 B20、我国基金市场的监管主体是（ ）A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 C21、基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。A.3B.5C.10D.15【答案】 B22、（）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。A.商业秘密B.内幕信息C.客户资料D.保密信息【答案】 A23、基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。A.中央银行或财政部B.中央银行或证监会C.中国证监会或证监局D.中国证监会或财政部【答案】 C24、关于
8、QDII基金的临时公告，以下表述错误的是（ ）。A.当QDII基金涉及境外诉讼等重大事项的，应及时发布临时公告B.当QDII基金委托的境外托管人发生变更的，应及时发布临时公告C.基金管理人已经发布了临时公告的，在更新的招募说明书中无需做出说明D.当QDII基金委托的境外投资顾问发生变更的，应及时发布临时公告【答案】 C25、以下事项不属于基金托管人及托管业务重大事项的是（ ）A.托管人的法定名称或住所发生变更B.托管人发生涉及托管业务的诉讼C.基金托管人的专门基金托管部门的负责人发生变动D.托管部内部职能调整【答案】 D26、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过（ ）。A.3个月B
9、.6个月C.2个月D.1个月【答案】 A27、关于风险投资基金，下列说法错误的是（ ）。A.一般采用公募方式B.又称创业基金C.帮助所投企业取得上市资格D.属于按对象分类的投资基金之一【答案】 A28、关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（ ）。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料【答案】 D29、开放式基金在其开放申购和赎回前，一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值
10、。 A.每月B.每日C.每15天D.每周【答案】 D30、基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。以上描述属于内部控制基本要素中的（ ）。A.控制环境B.信息沟通C.控制活动D.内部监控【答案】 A31、以下关于基金客户服务方式的说法错误的是()。A.互联网的应用B.自动传真、电子信箱与手机短信C.电话服务中心D.派专人服务【答案】 D32、（2017年真题）基金管理人在收到基金准予注册文件6个月之后才开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应向国务院证券监督管理机构（ ）。A.口头说明B.书面说明C.备案D.重新提交注册申请【答
11、案】 C33、(2016年)以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是（）。A.货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所B.货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资C.货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低D.资本市场基金进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易；但资本市场门槛低，投资者比较容易进入资本市场【答案】 D34、基金季度报告应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内公布。A.10B.15C.30D.45【答案】 B35、公募证券投资基金利益共享，风险共担，是指（ ）A.基金投资收益在扣除基金承担的费用
12、后的盈余由基金投资者和基金理人一起分享B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险C.每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险D.基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险【答案】 C36、基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额（），并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。A.达到准予注册规模的80%以上B.达到准予注册规模的100%以上C.超过准予注册的最低募集份额总额D.超过准予注册的最高募集份额总额【答案】 C37、(2016年)（）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.诋毁他人【答案】 A38、债券市场不包括（）。A.政府债券的发行市场B.公司债券的流通市场C.企业债券的发行市场D.一级市场【答案】 D39、（2016年真题）关于道德与法律的区别，下列表述错误的是（ ）。A.法律通常以文字作为载体，而道德没
