《2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、（2016年真题）以下关于基金客户服务方式的说法错误的是（ ）。A.互联网的应用B.自动传真、电子信箱与手机短信C.电话服务中心D.“一对多”服务【答案】 D2、（2016年真题）下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（ ）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构【答案】 D3、下列关于基金销售业务信息管理平台的表述，不正确的是（ ）。A.信息管理平台的建
2、立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则B.后台管理系统直接面对基金投资人C.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能D.后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用【答案】 B4、封闭式基金()公布基金单位资产净值。A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】 B5、同股票相比，证券投资基金的投资风险（）股票的投资风险。A.大于B.等于C.小于D.基本接近【答案】 C6、在销售基金时，（）应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金销售机构【答案】 A7、ETF上市交易后，需按交易所
3、的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示（ ）。A.申购、赎回清单B.基金份额净值C.基金份额参考净值D.基金净资产【答案】 C8、基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、(2016年)对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10日B.30C.3个月D.6个月【答案】 D10、（2016年真题）（ ）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内
4、部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。A.内部控制制度B.内部控制规范C.内部控制章程D.内部控制规则【答案】 A11、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者（）进行评估。A.风险识别能力B.风险识别能力和债务清偿能力C.风险识别能力和风险承担能力D.风险承担能力和债务清偿能力【答案】 C12、证券投资基金的主要投资方向是()。A.农业B.工业C.信息产业D.有价证券【答案】 D13、基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起（）日内，编制完成
5、基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。A.15B.30C.60D.90【答案】 D14、投资基金是一种（）、利益共享、风险共担的集合投资方式。A.组合投资、专业管理B.分散投资、专业管理C.分散投资、混业管理D.组合投资、混业管理【答案】 A15、(2016年)证券投资基金的专业化服务提供长期投资的对象不包括（ ）。A.社会保障基金B.企业年金C.失业救济D.养老金【答案】 C16、货币市场基金以（）为投资对象。A.股票B.债券C.货币市场工具D.金融衍生工具【答案】 C17、以下关于证券投资基金概念的表述，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18
6、、(2016年)当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过05时，基金管理人将在事件发生之日起（ ）日内就此事项进行临时报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 B19、(2017年)基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，保存期限的要求是（ ）。A.自基金账户销户之日起不得少于10年B.自投资人首次基金交易之日起不得少于10年C.自基金账户开立之日起不得少于20年D.自基金账户销户之日起不得少于20年【答案】 D20、(2017年)下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中，错误的是（ ）。A.LOF需要披露上市交易公告书B.封闭式基金需要披露上市交易公告书C.ETF需要披露
7、上市交易公告书D.场外货币基金需要披露上市交易公告书【答案】 D21、当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在（ ）。A.回购交易B.套利交易C.赎回交易D.差别交易【答案】 B22、（）是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产托管，由基金投资人共享投资收益、共担投资风险的集合投资方式。A.不动产投资基金B.股权投资基金C.另类投资基金D.证券投资基金【答案】 D23、下列不属于财产分离内控要求的选项是（）。A.确保不同基金财产之间的分离B.确保同一基金内不同投资项目的分离C.确保基金财产与基金托管人财产之间的分离D
8、.确保基金财产与管理人自有财产之间的分离【答案】 B24、下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是( )。 A.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏B.适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩C.基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证D.基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项【答案】 B25、按运作方式可以将分级基金分为（ ）。A.股票型分级基金和债券型分级基金B.封闭式分级基金和开放式分级基金C.简单融资型分级
9、基金和复杂型分级基金D.主动投资型分级基金和被动投资型分级基金【答案】 B26、(2016年)基金管理人的职责不包括（）。A.基金的募集B.基金资产的投资运作C.为投资者争取最大投资收益D.基金资产保管【答案】 D27、岗位职业道德教育采取的方式包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C28、某投资者持有基金份额变动，需要经（）确认后才有效。A.注册登记机构B.管理人C.销售机构D.托管人【答案】 A29、基金市场的参与主体不包括（ ）。A.基金当事人B.基金市场服务机构C.基金监管机构D.国定收益基金【答案】 D30、“结构性的早期干预和解决方案”也称为（ ）。A.适度监管B.高效监管C.依法
10、监管D.审慎监管【答案】 D31、股东有权查阅信息利资料，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32、（2016年真题）以下选项中，（ ）不是证券投资基金的特点。A.集合理财、专业管理B.个人自愿、风险自担C.利益共享、风险共担D.组合投资、分散风险【答案】 B33、保本基金提供的保证类型一般不包括（ ）。A.本金保证B.收益保证C.红利保证D.风险保证【答案】 D34、目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用()标准和技术。A.QDIIB.XBRLC.RQDIID.ETF【答案】 B35、在我国，基金管理人只能由依法设立的（）担任。A.基金管理
11、公司B.商业银行C.基金监督机构D.自律组织【答案】 A36、金融交易的组织方式不包括（）。A.场内交易方式B.现金交易方式C.电信网络交易方式D.场外交易方式【答案】 B37、基金管理人监事会（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。A.每半年；2/3B.每年；2/3C.每年；1/2D.每半年；1/2【答案】 C38、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A.60B.30C.90D.15【答案】 D39、 关于封闭式基金和开放式基金的投资策略，以下说法错误的是()。A.开放式基金注重基金流动性B.开放式基金需要保留一部分现金C.封闭式基金不可以把所有资产投资长期性证券D.封闭式基金可以投资流动性较弱的证券【答案】 C40、货币市场又称为（ ）。A.短期金融市场B.长期金融市场C.套期保值市场D.投机市场【答案】 A41、下列指标不属于避险策略基金分析指标的是（ ）。A.保本期B.保本比例C.安全垫D.久期【答案】 D42、（）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。A.职业道德B.道德C.职业道德教育D.职业道德修养
