《2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、（2017年真题）基金销售机构中，下列岗位明确不可以兼任的是（ ）。A.行政管理负责人和人事绩效负责人B.产品负责人和市场负责人C.机构营销负责人和个人营销负责人D.信息技术负责人和信息安全负责人【答案】 D2、（ ）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A.辅助式前台系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统【答案】 B3、下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是( )。 A.基金合同生效6个月以上但不满1
2、年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩B.基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩C.基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩D.业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，不需特别说明【答案】 D4、下列关于投资者教育基本原则的表述，不正确的是（ ）。A.投资者教育应有助于监管者保护投资者B.投资者教育没有一个固定的模式C.投资者教育不能也不应等同于投资咨询D.投资者教育是对市场参与者监管工作的替代【答案】 D5、将投资基金分为契约型、公司型、有限
3、合伙型等形式是按照（ ）划分的。A.资金募集方式B.法律形式C.运作方式D.所投资的对象的不同【答案】 B6、以下选项中，( )不是证券投资基金的特点。 A.集合理财、专业管理B.个人自愿、风险自担C.利益共享、风险共担D.组合投资、分散风险【答案】 B7、广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管，下列不属于广义基金行政监管方式的是（ ）。A.对基金机构市场行为的监管B.对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施C.对基金机构的市场准入监管D.基金行业自律组织所实施的监督或管理【答案】 D8、以下关于基金客户服务方式的说法错误的是（）。A.互联网的应用B.自动传真
4、、电子信箱与手机短信C.电话服务中心D.派专人服务【答案】 D9、证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（ ）。A.管理人、托管人和持有人B.发起人、管理人和持有人C.受益人、管理人和持有人D.托管人、发起人和持有人【答案】 A10、在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、货币市场基金需要披露收益公告，其包括每万份基金收益和最近（ ）日年化收益率。A.3B.5C.7D.10【答案】 C12、(2016年)基金宣传材料可以含有的信息是（ ）。A.预测基金的证券投资业绩B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.登载单位或者个人的名称
5、、地址D.违规承诺收益或者承担损失【答案】 C13、关于基金职业道德，以下表述错误的是（ ）。A.基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范。B.是基金从业人员职业道德的简称C.是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化D.与一般社会道德、职业道德没有任何关系【答案】 D14、下列有关基金管理公司和代销机构的宣传推介材料审批报备流程，说法错误的是（）。A.负责基金营销业务的高级管理人员对基金宣传推介材料的合规性进行复核B.基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.基金宣传推
6、介材料以书面报告报送，并随附电子文档【答案】 C15、（2017年真题）关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，下列行为违规的是（ ）。A.提供业绩信息的原始出处B.业绩陈述应当客观、全面、准确C.根据历史数据预测所推介基金的未来业绩D.不得片面夸大过往业绩【答案】 C16、对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并累加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值()以上的为大盘股。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】 C17、（2018年真题）关于基金托管人职责终止的原因，
7、以下表述错误的是（ ）A.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止B.被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止C.在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止D.被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止【答案】 C18、(2016年)下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是（）。A.遵从价格优先、时间优先原则B.申报价格最小变动单位为0.0001元人民币C.基金单笔最大数量应当低于100万份D.实行T+1交收制度【答案】 B19、（2021年真题）某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全
8、十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天。活动期间，是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实：A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、下列选项中，QDII基金可以投资的行为是（）。A.购买不动产B.购买房地产抵押按揭C.购买实物商品D.投资住房按揭支持证券【答案】 D21、按照投资的对象的不同，投资基金可以分为（ ）。A.风险投资基金，私募股权基金，证券投资基金，对冲基金，另类投资基金B.风险投资基金，量化投资基金，证券投资基金，主动投资基金，被动投资基金C.股票投资基金，债券投资基金，货币投
9、资基金，混合投资基金，另类投资基金D.绝对收益基金，私募股权基金，证券投资基金，对冲基金，另类投资基金【答案】 C22、下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（）。A.企业年金B.公募基金资产管理计划C.银行理财产品D.集合资产管理计划【答案】 A23、基金份额登记机构的主要职责不包括（）。A.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度B.建立并保管基金份额持有人名册C.负责基金份额的登记D.代理发放红利【答案】 A24、基金及公司存在重大经营风险或者隐患，督察长应当密切跟踪后续整改措施，并将处理情况向（ ）报告。A.公司董事会、中国证监会及相关派出机构B.公司监事会、中国证监会
10、及相关派出机构C.公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构D.公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构【答案】 A25、基金半年度报告()披露内部监察工作情况，年度报告()披露内部监察工作情况。A.无须，无须B.必须，必须C.必须，无须D.无须，必须【答案】 D26、(2017年)某基金公司推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩。下述指数中可以用来计算模拟历史业绩的是（ ）。A.金牛基金指数B.中证500指数C.央视财经50指数D.淘金100指数【答案】 B27、（2021年真题）关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（ ）。A.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向
11、中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准B.与公开募集基金不同，除非基金合同另有约定，否则非公开募集基金无需托管C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值，投资收益分配，基金承担的费用和业绩报酬D.非公开募集的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行【答案】 D28、（2016年真题）基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（）发布基金合同生效公告。A.当日B.次日C.第3日D.第5日【答案】 B29、（2017年真题）关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是（ ）。A.应当经中国证监会注册后募集B
12、.基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理C.应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管D.仅向特定对象募集资金并累计超过200人【答案】 A30、我国上海、深圳证券交易所属于( )。 A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构【答案】 A31、基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材科的机构应对其内容负责。关于证券投资基金宣传推介材料的内容，以下表述错误的是（）。A.基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩B.基金投资有风险,购买基金须谨慎C.在产品申购期购买的避险策略基金，本金是安全的D.货币市场基金不等同于银行存款【答案】 C32、某投资者持有基金份额变动，需要经（）确认后才有效。A.注册登记机构B.管理人C.销售机构D.托管人【答案】 A33、同股票相比，证券投资基金的投资风险（）股票的投资风险。A.大于B.等于C.小于D.基本接近【答案】 C34、下列选项不属于投资者教育内容的是（）。A.投资决策教育B.权益保护教育C.资产配置教育D.投资实践教育【答案】 D35、（2017年真题）下述情况中基金管理人收取的赎回费不用全额计入基金财产的是（ ）。A.基金收取销售服务费的，对持有
