《2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案一单选题(共60题)1、基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）A.专业性原则B.独立性原则C.公正性原则D.成本收益原则【答案】 D2、某基金S理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3、某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为（ ）元。A.10000B.10100C.10050D.9950【答案】 B4、公司层面看，美国资产管理机构不包括（ ）。A.证券公司B.银行C.保险公司D.专业资产管
2、理公司【答案】 A5、下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（ ）。A.具有5年以上证券投资管理经历B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试D.取得基金从业资格【答案】 A6、ETF联接基金的管理人不得对ETF联接基金财产中的ETF部分计提（）。A.管理费B.申购费C.赎回费D.以上都是【答案】 A7、根据基金管理公司风险管理指引（试行），投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.建立信息披露风险责任制，将应披
3、露的信息落实到各相关部门C.通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制D.建立有效的投资流程和投资授权制度【答案】 B8、以下关于基金会计核算，表述错误的是（）。A.基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算B.建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督C.为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算D.基金会计核算主体为证券投资基金【答案】 C9、QDII基金放开申购、赎回后，需要披露（ ）的份额净值和份额累净值A.
4、每个自然日B.每周最后一日C.每月最后一日D.每个开放日【答案】 D10、目前，在以下基金信息披露的行为中，属于禁止行为的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、ETF的场内申购对价不包括（ ）。A.现金替代B.现金差额C.组合证券D.组合外证券【答案】 D12、下列选项中，QDII基金可以投资的行为是（）。A.购买不动产B.购买房地产抵押按揭C.购买实物商品D.投资住房按揭支持证券【答案】 D13、（2016年真题）（ ）是基金业协会的执行机构。A.董事会B.监事会C.会员大会D.理事会【答案】 D14、基金销售机构人员应当根据有关规定取得（）认可的基金从业人员资格。A.中国证监
5、会B.地方证监局C.中国证券投资基金业协会D.以上都是【答案】 C15、负责基金销售的管理人员应取得（ ）。A.基金投资管理资格B.基金销售业务资格C.基金从业资格D.基金销售管理资格【答案】 C16、(2017年)遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。A.15B.3C.2D.1【答案】 C17、内部控制的（ ）是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。A.健全性B.有效性C.独立性D.成本效益【答案】 B18、（2016年真题）下列关于基金销售行为的说法错误的是（ ）。A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金B.基金
6、销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平【答案】 B19、下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是（ ）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.基金业协会的自律D.离岗道德教育【答案】 D20、基金从业人员在执业过程中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是（ ）。A.公平地对待其管理的不同基金财产B.不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送C.不侵占、不挪用基金财产D.平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益【答案】
7、 D21、关于股票基金，错误的说法是（ ）。A.50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金B.股票基金是各国广泛采用的基金类型C.80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金D.主要投资于股票【答案】 A22、以4Ps为核心的营销组合策略不包括（）。A.产品策略B.价格策略C.促销策略D.市场策略【答案】 D23、（2017年真题）根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金从业人员任职资格的要求，下列可以成为公募基金从业人员的是（ ）。A.犯有走私罪，被判处过刑罚的人B.因违法行为被期货公司开除的人C.对所任职公司因经营不善破产清算负有个人责任的董事，自破产清算终结之日起超过五年的D.因违法行为被
8、吊销执业证书的律师【答案】 C24、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（ ）A.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则B.基金托管人和基金投资者之间的相互监督和核查C.基金管理人和托管人之间的相互监督和核查D.基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额【答案】 C25、(2016年)以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中，正确的是（）。A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监督的法律要求B.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员，无需涉及所有人C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高
9、经济效益D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行【答案】 A26、（2017年真题）某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（ ）。A.2017年1月11日B.2017年1月13日C.2017年1月12日D.2017年1月14日【答案】 A27、保本基金的（ ）是风险投资可承受的最高损失限额。A.安全垫B.最低目标值C.价值底线D.投资组合现时净值【答案】 A28、(2016年)以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是（）。A.后台管理系统B.后台业务系统C.前台业务系统D.应用系统
10、的支持系统【答案】 B29、道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，关于道德与法律的区别，以下说法中正确的是（ ）。A.道德和法律都是一种以文字为载体的行为规范B.道德相对法律的调整范围更加广泛C.道德和法律都要求权利和义务对等D.道德相对法律的调整手段较为单一【答案】 B30、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（ ）。A.期末基金资产组合B.期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10名股票明细C.报告期内股票投资组合的重大变动D.期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10名债券明细【答案】 D31、关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。A.基金交易应实行集中交
11、易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施【答案】 D32、(2016年)下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）。A.报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件D.基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级
12、管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见【答案】 C33、（ ）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A.专业性原则B.协调性原则C.独立性原则D.公正性原则【答案】 A34、避险策略基金的安全垫等于（ ）。A.价值底线超过投资组合现时净值的数额B.投资组合现时净值超过价值底线的数额C.投资组合中风险资产与保本资产的比例D.投资组合现时净值与保本资产的比例【答案】 B35、下列不属于投资风险的是（）。A.市场风险B.流动性风险C.信用风险D.政策风险【答案】 D36、基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（ ）。A.建立内部控制制度B.设置内部控制机构C.营造内部控制环境D.执行内部控制制度【答案】 C37、(2016年)金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。（）是金融市场上主要的资金供应者。A.政府B.中央银行C.金融机构D.居民【答案
