《2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范典型题汇编及答案一单选题(共60题)1、（2016年真题）货币市场是交易期限在（），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。A.六个月以内B.一年以内C.一年以上D.二年以上【答案】 B2、般认为，世界上最早的证券投资基金即英国海外及殖民地政府信托基金产生于（）年。A.1868B.1869C.1873D.1879【答案】 A3、(2017年)下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、(2017年)基金交易业务的内部控制制度应对（ ）等特殊交易形式制定相应的流程和
2、规则。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、货币市场基金的赎回资金一般（）日即可从基金的银行存款账户划出。A.T+2B.T+3C.T+1D.T【答案】 C6、（2017年真题）对私募基金业务活动进行自律管理的机构是（ ）。A.中国证券登记结算有限公司B.中国各证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】 C7、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（ ）。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金【答案】 B8、可以根据基金所投资股票的下列（）特性对股票基金进行分类。A.B.、C.、D.、【答案
3、】 D9、以下是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（）。A.“本基金最佳预期年化收益率8%,但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能”B.“本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”C.“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”D.“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人主要投资风险”【答案】 A10、基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含。（ ）A.证券投资基金销售适用性指导意见B.开放式证券投资基金销售费用管理规定C.基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试
4、行）D.证券期货投资者适当性管理办法【答案】 B11、不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.0.5%；0.75%B.0.75%；1.5%C.0.75%；0.5%D.1.5%；0.75%【答案】 D12、目前，我国只有（）开办上市开放式基金业务。A.中国证券登记结算公司B.深圳证券交易所C.上海证券交易所D.基金管理人指定的证券公司【答案】 B13、基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.30B.
5、45C.15D.10【答案】 A14、基金管理公司的业务包含（）。A.B.C.D.【答案】 D15、下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是（）。A.建立并管理投资人基金份额账户B.负责基金份额的登记C.代理发放红利D.按照科学的投资组合原理进行投资决策【答案】 D16、（2017年真题）除（ ）以外，下列基金均可采用“场外认购及场内认购”等两种方式进行基金认购。A.封闭式基金B.LOFC.ETFD.分级基金【答案】 A17、公司型基金以()的投资公司为代表。A.美国B.英国C.中国D.西欧【答案】 A18、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是（）。A.“
6、净值归一”B.“欲购从速”、“申购良机”C.在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述D.“坐享财富成长”、“安心享受成长”【答案】 C19、(2017年)对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，下列表述正确的是（ ）。A.宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据B.宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩C.宣传材料公布在下半年的，可以预测本年度的预期业绩，并注明是预测业绩D.宣传材料登载基金历史业绩的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】 D20、下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是（ ）。A.未建立投资
7、对象备选库B.运用基金财产操纵证券交易价格C.未能将基金财产进行合理资产配置D.在不同投资组合之间进行利益输送【答案】 C21、（2019年真题）某基金公司的监察稽核控制如下：A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、基金管理公司股东会的职权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、根据证券投资基金法的规定，下列可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形是（ ）。A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾3年的C.个人所负债务数额较大，到期未清偿的D.法律
8、、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员【答案】 B24、基金募集期限自（ ）起计算。A.基金份额发售前两天B.基金份额发售前一天C.基金份额发售之日D.基金份额发售第二天【答案】 C25、基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系，体现了基金管理公司治理的（）原则。A.长效激励约束B.业务与信息隔离C.公司独立运作D.制衡【答案】 C26、基金销售机构销售基金产品一般以（ ）营销理论为指导。A.4CsB.4PsC.5PsD.5Cs【答案】 B27、一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（ ）。A.期货市场B.银行存款C.实业领域D.有价证券【答案】 C28、ET
9、F联接基金的管理人不得对ETF联接基金财产中的ETF部分计提（）。A.管理费B.申购费C.赎回费D.以上都是【答案】 A29、（ ）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。A.公司督察长；独立董事B.公司督察长；内部监察稽核部门C.独立董事；内部监察稽核部门D.理事长；内部监察稽核部门【答案】 B30、封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。A.每天B.每10天C.每月D.每周【答案】 D31、（ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。A.督察长B.总经理C.合规管理部门D.监事会【答案】 A32、（）属于狭义的基金监管。A.
10、基金行业自律B.基金机构内控C.社会力量监督D.行政监管【答案】 D33、从基金公司经营管理的角度看,关于伞型基金的特点，如下错误的是（ ）A.不同子基金均隶属于个总契约和总体管理框架，可以很大程度地简化管理。B.在诸如基金的托管、审计、法律服务、管理团队等方面享有规模经济，从而降低设立及管理只新基金的成本C.它具有强大的扩张功能，包括基金品种上的扩张及基金销售地区上的扩张D.采取单结构比伞型结构具有优势【答案】 D34、国际上比较流行的投资组合保险策略主要是()。A.营销保险策略B.债券保险策略C.对冲保险策略D.股票保险策略【答案】 C35、基金市场营销的特殊性包括（ ）。A.稳定性、周期
11、性、安全性B.服务性、持续性、成长性C.阶段性、全面性、可控性D.专业性、规范性、适用性【答案】 D36、社会责任投资代表的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、(2016年)关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.不可以进行套利交易D.会出现折价或溢价交易【答案】 C38、QDII基金可以（）为计价货币募集。A.人民币B.美元C.英镑D.以上都是【答案】 D39、关于基金销售机构建立的客户投诉处理体系，以下表述错误的是（ ）。A.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉B.准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音C.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位D.根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告【答案】 B40、(2017年)关于公募基金合同的成立与生效，下列表述正确的是（ ）。A.合同自投资交纳认购的基金份额的款项时成立并生效B.合同自签署之日成立并生效C.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕后生效D.合同自完成基金备案手续后成立并生效【答案】 C41、下列表
