《2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、(2016年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并及时向（）报告。A.基金托管人；中国证监会B.基金管理人；中国基金业协会C.基金托管人；中国基金业协会D.基金管理人；中国证监会【答案】 D2、投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为（ ）。A.9:15-11:30和13:00-15:00B.9:20-11:30和13:00-15:00C.9:30-11:30和13:00-15:30D.9:30-11:30和13:00-15:00【答
2、案】 D3、关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，以下说法错误的是（ ）。A.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会报案B.理事会是协会的执行机构C.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定D.会员大会是协会的权力机构【答案】 C4、下列关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，表述错误的是（）。A.不得向投资人公开B.基金产品风险评价的结果应定期更新C.过往的评价结果应作为历史记录保存D.基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成【答案】 A5、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）。A.内部控制大纲B.基本管理制度C.经营理念D.部门业务规章【答案】
3、 C6、根据基金职业道范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。A.不公开尚处于禁止公开期间的信息B.不向第三者透露作为秘密的信息C.与同事交流自己已获得的秘密D.不泄露执行活动中所获知的内幕信息【答案】 C7、根据基金投资者适当性原则，基金销售机构应该了解并评价的内容有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、某投资人投资10000申购某基金，申购费率为15，假定申购当日基金份额净值为105元，则其可得到的申购份额为（）份。A.9480.95B.9383.06C.9350.95D.9280.95【答案】 B9、(2017年)下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，不正确的是（ ）。A
4、.基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定B.基金销售人员推介基金时，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应努力尽量多次尝试推介C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明D.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者【答案】 B10、我国基金信息披露的重大性标准是指（）。A.影响证券市场价格标准B.影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准C.影响投资者决策标准D.以上均不正确【答案】 B11、基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.3%B
5、.5%C.10%D.15%【答案】 B12、基金销售机构在基金销售活动中，不得有的行为不包括（）。A.采取抽奖方式销售基金B.压低基金收费水平C.擅自变更收费标准D.充分的风险提示【答案】 D13、(2016年)封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。A.投资本人B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构【答案】 B14、下列关于基金管理公司信息技术系统的论述中，正确的是（）。A.信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作B.信息技术系统投入运行前，应当经过信息技术部门验收C.甚金管理人的重要电子信息数据应当在本地备份，并且长期保存D.用户使用的密码口令要保持长期不变，不得向他
6、人透露【答案】 A15、投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行（）。A.资金拨付确认函B.股票C.受益凭证D.债务凭证【答案】 C16、（2019年真题）下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称为（ ），即可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为（ ）。A.封闭式基金；开放式基金B.一级债基；二级债基C.政府基金；企业基金D.标准型基金；普通型基金【答案】 B18、(2017年)下列关于货币基金的影子定价的说法中，错误的是（ ）。A.基金管理人于每个估值日采用
7、影子定价对基金资产进行重新估值B.采用影子定价是为了避免摊余成本法计算的基金资产净值发生重大偏离C.采用影子定价是为了对基金资产进行重新估值，并使用重新估值后的份额净值进行申购赎回D.采用影子定价是为了更客观地体现货币市场基金的实际收益情况【答案】 C19、关于基金销售渠道的审慎调查，以下描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、基金资产（）投资于股票为股票基金。A.60%以上B.70%以上C.80%以上D.90%以上【答案】 C21、基金的客户服务方式不包括()。A.电话服务中心B.邮寄服务C.公共关系D.互联网的应用【答案】 C22、投资基金是一种（）、利益共享、风险共担
8、的集合投资方式。A.组合投资、专业管理B.分散投资、专业管理C.分散投资、混业管理D.组合投资、混业管理【答案】 A23、投资合规性风险是指基金管理人（）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.投资业务人员B.后台服务人员C.合规管理人员D.销售业务人员【答案】 A24、（2016年真题）关于基金申购费，以下表述错误的是（ ）。A.申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式B.后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式C.货币市场基金申购费较高D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠【答案】 C25、下列关于诚实守信的基本要求，说法不正确的
9、是（）。A.不得欺诈客户B.不得进行内幕交易C.不得操纵市场D.持证上岗【答案】 D26、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应在（）内选任新的基金管理人。A.3个月B.6个月C.六十日D.三十日【答案】 B27、（2018年真题）在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是（ ）。A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲【答案】 D28、以下原则中，（ ）不是基金监管的原则。A.依法监管原则B.公开、公平和公正原则C.保障投资人利益原则D.周期性原则【答案】 D29、（2017年真题）下列关于证券投资基金业在金融体
10、系中的地位和作用的说法中，错误的是（ ）。A.优化金融结构，促进经济增长B.有利于证券市场的稳定、健康发展C.为专业机构投资者拓宽了投资渠道D.完善了金融体系和社会保障体系【答案】 C30、下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（ ）。A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试C.对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则【答案】 B31、合规管理部门的基本职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、根据证券投资基金法的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（ ）个月内作出是否
11、核准的决定。A.1B.3C.6D.9【答案】 C33、基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.10B.12C.24D.72【答案】 C34、我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（ ）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。A.基金托管人B.基金份额持有人C.监管机构D.基金发起人【答案】 A35、我国第一只开放式基金是（ ）。A.基金开元B.基金金泰C.华安创新D.南方宝元【答案】 C36、(2017年)关于道德与法律的实施，以下表述错误的是（ ）。A.相比法律，道德的调整手段更多B.道德主要靠社会舆论
12、等力量实现其约束力，因此主要靠他律C.相比法律，道德的约束是“软约束”D.法律的实施主要靠国家强制力【答案】 B37、下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的是（）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】 C38、我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（ ）A.对冲保险策略B.动态比例投资组合保险策略C.衍生金融工具组合保险策略D.CPP【答案】 D39、基金销售机构应具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D40、(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?A
