《2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)一单选题(共60题)1、根据证券投资基金法的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（）。A.在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息B.代销机构支付的各项成本及费用C.以固有财产承担因募集行为而产生的费用D.以固有财产承担因募集行为而产生的债务【答案】 B2、（2016年真题）非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向（ ）备案。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金管理公司【答案】 C3、（2017年真题）关于基金募集的注册，简易
2、程序注册的审查时间原则上不超（ ），普通程序注册的审查时间原则上不超（ ）。A.20日；6个月B.30日；3个月C.20个工作日；3个月D.20个工作日；6个月【答案】 D4、下列关于诚实守信的基本要求，说法不正确的是（）。A.不得欺诈客户B.不得进行内幕交易C.不得操纵市场D.持证上岗【答案】 D5、以下选项中，属于基金客户服务内容的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C6、基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。A.健全性B.有效性C.独立性D.相互制约【答案】 C7、（2017年真题）关于基金销售
3、机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格【答案】 A8、蓝筹股是指规模大、发展成熟、（）公司的股票。A.波动大B.业绩有望加速增长C.高质量D.高分红【答案】 C9、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A.基金发行人B.基金管理人C.基金持有人D.基金托管人【答案】 D10、基金招募说明书应当包括（ ）
4、。A.B.C.D.【答案】 D11、LOF的净值报价频率要比ETF（），通常每（）天只提供1次或几次基金净值报价。A.低；1B.高；2C.低；2D.高；1【答案】 A12、（），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。A.证券投资基金B.风险投资基金C.对冲基金D.另类投资基金【答案】 B13、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（ ）。A.基金托管人B.基金代销机构C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】 B14、我国的政府基金监管机构
5、是( )。 A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.证券业协会【答案】 A15、(2017年)中华人民共和国证券投资基金法对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是（ ）。A.承销证券B.从事承担无限责任的投资C.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券D.向基金管理人出资【答案】 C16、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）内选任新基金托管人。A.1个月B.3个月C.6个月D.9个月【答案】 C17、基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.1
6、B.2C.5D.10【答案】 C18、资产管理行业的功能和作用不包括（）。 A.给金融市场提供流动性，加大交易成本B.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务C.是资金的需求方和供给方能够便利的连接起来D.提高整个社会经济的效率和生产服务水平【答案】 A19、(2016年)当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.25%时，基金管理人将在事件发生之日起（ ）内就此事项进行临时报告。A.当日B.2日C.3日D.7日【答案】 B20、基金销售机构的以下做法，不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是（）。A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况B.对
7、所属已获得基金从业资格的从业人员，由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训C.通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露D.对基金销售人员的流动情况进行登记管理【答案】 A21、溢价套利会导致ETF总份额的（）。A.扩大B.减少C.不变D.难以预测【答案】 A22、关于公开募集基金，以下表述错误的是（）。A.募集申请注册后，方可进行基金募集B.基金管理人自收到准予注册文件后六个月内可开始募集基金C.募集期限自招股说明书公布之日起开始D.基金发售可由基金管理人或基金销售机构负责【答案】 C23、基金管理人内部控制的有效性主要包含包括（ ）。A.、B.、C.、D.
8、、【答案】 A24、（2017年真题）申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（ ）。A.符合中国证券业协会关于基金品种的规定B.招募说明书真实、准确、完整披露投资者做出投资决策所需的重要信息C.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全D.有明确、合法的投资方向【答案】 A25、分开募集的分级基金，（）单笔认购申购金额不得低于5万元。A.母份额B.A类份额C.B类份额D.以上都是【答案】 C26、关于设立管理公开募集基金的基金管理公司，下列说法不正确的是（ ）。A.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件C.有符合相
9、关法律规定的章程D.认缴的注册资本不低于一亿元人民币【答案】 D27、对于持有期低于（ ）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。A.3个月B.3年C.1年D.5年【答案】 B28、ETF基金T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。A.T+2日B.T-1日C.T日D.T+1日【答案】 D29、基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、（ ）是风险管理中的核心操作环节。A.风险识别B.风险评估C.风险管理体系的评价D.风险报告和监控【答案】 D31、(2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序（ ）A.制定合规审核机制B
10、.合规审核调查C.合规审核评价D.合规审核处理【答案】 D32、基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。A.使用“净值归一”等表述B.登载完整的风险提示函C.预测基金的证券投资业绩D.使用“坐享财富增长”的表述【答案】 B33、在基金公司信息披露工作中，通常会设置专门的信息披露岗位，对相关业务部门提交信息披露公告进行最终审核，这体现了内部控制中的（ ）。A.有效性原则B.相互制约原则C.成本效益原则D.独立性原则【答案】 D34、（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制大纲B.部门业务规章C.基本管理制度D.内部风险控制制度【答案】
11、 A35、避险策略基金的投资目标是（ ）。A.获得尽可能高的回报B.使投资风险尽可能低C.获得市场平均收益D.在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报【答案】 D36、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（ ）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在（ ）日起有权赎回该部分的基金份额。A.T T+1B.T+1 T+2C.T+1 T+1D.T+2 T+2【答案】 B37、（ ）是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。A.明确目标客户市场B.市场细分C.客户寻找D.客户介绍【答案】 C38、股票反映的是一种( )关系。 A.所
12、有权B.债权债务C.信托D.担保【答案】 A39、(2016年)A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动。该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到88。”对此案例的评析，下列说法错误的是（）。A.最高可享8.8年化收益为宣传资料中的不当用语B.根据证券投资基金销售管理办法相关规定.该公司需改正其宣传资料C.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失D.A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范【答案】 D40、下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是( )。 A.基金管理人、基金投资人B.基金管理人、基
