《2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范基础试题库和答案要点》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范基础试题库和答案要点（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范基础试题库和答案要点一单选题(共60题)1、证券投资基金法规定,基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。A.0.4%B.0.25%C.0.5%D.0.6%【答案】 B2、基金宣传推介材料不包括（）。A.公开出版资料B.宣传单C.户外广告D.含内幕资料的报刊【答案】 D3、(2016年)关于证券投资基金，下列说法正确的是（）。A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理C.证券投资基金可以由
2、基金管理人进行财产托管D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益【答案】 A4、（2016年真题）下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（）。A.前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用B.后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用C.前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金D.前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准【答案】 C5、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、基金监管的首要目标是（ ）。A.规范证券投资基金活动B.保护基金管理人利益C.保证证券投资基金和资本市场的健康发展D
3、.保护投资人利益【答案】 D7、（2017年真题）我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（ ）。A.诚实守信B.专业审慎C.大客户利益优先D.守法合规【答案】 C8、(2017年)丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为15，则丁先生可得到的认购份额为（ ）份。A.1999940B.1970503.35C.2000060D.1970443.35【答案】 B9、客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息B.向基金持有人解答各类疑问C.通过电视向
4、基金投资者传输正确的投资理念D.向基金持有人邮寄投资策略报告【答案】 A10、（2018年真题）基金份额登记确认是（ ）的职责之一。A.销售机构B.注册登记机构C.基金托管人D.中央结算公司【答案】 B11、（ ），中国证券业协会基金公会成立。A.2001年8月B.2000年8月C.2001年6月D.2000年6月【答案】 A12、1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。 A. 投资公司法； 投资顾问法B. 证券法； 投资公司法C. 证券交易法； 投资顾问法D. 证券交易
5、法； 证券法【答案】 A13、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D14、下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。A.基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则B.基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则C.公司内部控制机制一般包括五个层次D.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成【答案】 D15、(2016年)基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（）。A.进行基金投资人风险承受能力调查B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品C.向投资人
6、承诺收益D.介绍投资人想要了解的基金产品情况【答案】 C16、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资于债券的为债券基金。A.20%B.50%C.70%D.80%【答案】 D17、（2018年真题）关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是（ ）A.封闭式基金不能将全部资金进行长期投资B.开放式基金强调流动性管理C.开放式基金需要保留一定的现金资产D.封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券【答案】 A18、下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A19、（ ）不是货币储蓄的特点。A.储蓄的收益会超过通货膨胀B.储蓄会有一定的
7、利息收益C.货币储蓄是指居民将货币收入存人银行的一种活动D.货币储蓄确保本金安全【答案】 A20、(2017年)某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、基金管理人授权控制的主要内容包含（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D22、基金销售人员陈述所推介基金的业绩时，以下错误的是（ ）A.未对所推介基金的未来业绩作出预测B.弓I用第三方基金评价机构的评价结果推介基金C.用所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D.述推介基金的历史业绩，并提供业绩信息的原始出处【答案】 C23、基金职业道德修养不包括（）。A.深刻领会基
8、金职业道德规范B.正确树立基金职业道德观念C.坚决维护基金职业道德规范D.积极参加基金职业道德实践【答案】 C24、ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循的交易规则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、甲资产管理有限公司以非公开方式向投资者募集资金设立三只私募基金，其组织形式分别为契约型、公司型和有限合伙型，均委托托管机构托管，三只私募基金募集完成后向中国证券投资基金业协会报送的基本信息中，相同的内容包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D26、（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.公正性B.客观性C.独立性D
9、.专业性【答案】 A27、多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（ ）。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.系列基金【答案】 D28、(2017年)关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，下列行为违规的是（ ）。A.提供业绩信息的原始出处B.业绩陈述应当客观、全面、准确C.根据历史数据预测所推介基金的未来业绩D.不得片面夸大过往业绩【答案】 C29、基金招募说明书中最为重要的信息不包括（）。A.基金投资目标B.基金投资范围C.业绩比较基准D.基金费用计提标准【答案】 D30、LOF基金在交易所的规则与（ ）的相同。A.股
10、票B.债券C.封闭式基金D.开放式基金【答案】 C31、基金合同成立的时间是（）。A.投资人交纳认购的基金份额的款项时B.基金管理人提交验资报告时C.基金管理人申请注册登记时D.基金份额发售时【答案】 A32、基金管理人的高级管理层若发现重大的合规问题，必须立即向（）汇报。A.董事会B.股东大会C.合规与风险管理委员会D.监事会【答案】 A33、（2016年真题）从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于（ ）的投资者教育工作。A.现场形式B.非现场形式C.电子形式D.纸质形式【答案】 A34、（2017年真题）关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业
11、绩时，下列行为违规的是（ ）。A.提供业绩信息的原始出处B.业绩陈述应当客观、全面、准确C.根据历史数据预测所推介基金的未来业绩D.不得片面夸大过往业绩【答案】 C35、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是（ ）的不同。A.设立条件B.服务方式C.参与方式D.所承担的职责与作用【答案】 D36、基金上市后，基金份额参考净值的实时计算与公布是由（）负责。A.基金托管人B.基金管理人C.证券交易所D.登记结算机构【答案】 C37、（2017年真题）法律既规定了相关的权利，也会规定相应的义务，而道德往往只规定义务方面的内容，并不要求对等的权利，这主要说明了道德和法律（ ）。A.调整范围不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.表现形式不同【答案】 B38、我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（ ）周岁具有完全民事行为能力人。A.16-60B.16-70C.18-60D.18-70【答案】 D39、关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（ ）。A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心
