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1、2022-2023年度陕西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(十)及答案一单选题(共60题)1、2014年8月生效的公开募集证券投资基金运作管理办法中规定，（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】 C2、我国开放式基金注册登记体系的模式不包括（ ）。A.“内置”模式B.“外置”模式C.“混合”模式D.“单一”模式【答案】 D3、根据（）的不同，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。A.发行者B.到期日C.投资对象D.信用等级【答案】 A4、风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管
2、理全面性原则要求的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。 A. 投资公司法； 投资顾问法B. 证券法； 投资公司法C. 证券交易法； 投资顾问法D. 证券交易法； 证券法【答案】 A6、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A.50B.100C.200D.500【答案】 C7、美国的投资公司法和投资顾问法于（ ）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考
3、。A.1940B.1922C.1958D.1867【答案】 A8、(2016年)我国市场上的债券基金类型通常不包括（ ）。A.标准债券型基金B.普通债券型基金C.可转债基金D.金融债券基金【答案】 D9、基金持有人与基金管理人之间是（）关系。A.投资B.信托C.中介服务D.控股【答案】 B10、(2017年)根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，下列属于基金服务机构的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、合规独立性中，最重要的是（）。A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.以上都正确【答案】 A12、以下公开交易的投资标的，不属于证券投资基
4、金主要投资的是（ ）。 A.大宗商品B.货币C.金融衍生工具D.股票【答案】 A13、商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（ ）。A.从事基金销售业务的人员达到法定人数B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有安全保管基金财产的条件D.设有专门的基金托管部门【答案】 A14、ETF建仓期不超过（ ）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】 A15、以下不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（ ）。A.承诺收益B.承担损失C.预测基金投资业绩D.宣传基金公司品牌形象【答案】 D16、投资人利益优先原则是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障
5、（ ）的合法利益。A.基金销售机构B.基金投资人C.基金销售人员D.基金管理人【答案】 B17、T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在（）日统传送至注册登记机构。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】 A18、基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.1B.2C.5D.10【答案】 C19、根据基金管理公司风险管理指引（试行），销售合规性风险管理主要措施包括（ ）。.对宣传推介材料进行合规审核A.、B.、C.、
6、D.、【答案】 C20、（2016年真题）该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是（ ）。A.组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介B.通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品C.通过微博、微信等互联网方式向非特定对象进行推介D.通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介【答案】 B21、参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的（ ）个月以后、（ ）个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。A.2；3B.2；6C.3：4D.3：6
7、【答案】 D22、ETF有( )的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。 A.最大申购、最大赎回B.最大申购、最小赎回C.最小申购、赎回份额D.最大申购、赎回份额【答案】 C23、关于投资者教育，以下描述正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D24、(2016年)基金宣传材料可以含有的信息是（ ）。A.预测基金的证券投资业绩B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.登载单位或者个人的名称、地址D.违规承诺收益或者承担损失【答案】 C25、下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是（ ）。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对
8、待投资者B.基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩C.基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，井客观介绍基金的风险收益特征【答案】 B26、下列选项中，不属于社会力量的是（）。A.社会媒体B.基金投资者C.审计机构D.基金投资顾问机构【答案】 D27、下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（ ）。A.具有5年以上证券投资管理经历B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试D.取得基金从业资格【答案
9、】 A28、以下是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（ ）。A.“本基金最佳预期年化收益率8%,但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能”B.“本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”C.“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”D.“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人主要投资风险”【答案】 A29、4Ps营销理论的要素不包括（）。A.产品B.渠道C.结果D.价格【答案】 C30、在我国，传统的资产管理行业主要是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、(
10、2016年)协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（）。A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务【答案】 B32、关于货币市场基金偏离度，以下表述错误的是（）。A.当负偏离度绝对值超过0.25%时，基金管理人需要向中国证监会报告并履行信息披露义务B.当负偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应该使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失C.当正偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应该暂停接受赎回D.在中期报告和年度报告中，基金管理人需披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息【答案】 A33、基金份额持有人享有的权利中，不包括（ ）
11、。A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额【答案】 D34、关于基金信息披露的禁止性行为，以下说法错误的是（ ）。A.有利于投资人获取良好的投资收益B.有利于保护公众投资者的合法权益C.有利于维护证券市场的正常秩序D.有利于防止信息误导投资者造成投资损失【答案】 A35、注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至()。A.证券交易所B.证监会C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】 C36、下列关于基金销售宣传的说法，正确的是()。A.基金代销机构以低于成本的销售
12、费率销售基金B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现【答案】 D37、基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（ ）。A.基金份额持有人名录B.召开时间C.表决方式D.审议事项【答案】 A38、（2016年真题）根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（ ）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A.T+3，T+7B.T+2，T+3C.T+1，T+2D.T，T+1【答案】 C39、（ ）原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时
