《2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附带答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附带答案)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附带答案)一单选题(共60题)1、（ ）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。A.忠诚B.尽责C.诚实D.守信【答案】 B2、基金监管的首要目标是()。A.降低系统风险B.保护投资人利益C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 B3、根据债券的（ ），可以将债券分为低等级债券、高等级债券等。A.信用等级B.债券发行者C.债券到期日D.投资风格【答案】 A4、下列不属于基金经理任职条件的是（ ）。A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.
2、取得基金从业资格C.具有3年以上证券投资管理经历D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 A5、基金信息披露的作用不包括（ ）。A.有利于投资者的价值判断B.有利于防止利益冲突和利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.有利于降低系统风险【答案】 D6、以下行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是（ ）。A.某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票B.某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题，及时询问相关业务部门及法务部门的意见C.某资产管理计划在清盘结算时，基金公司运营总监建议用公司自
3、有资金先行垫付银行未结利息给客户作为清算款项D.某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值，所以果断买入持仓【答案】 A7、(2016年)下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是（）。A.基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩B.基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩C.基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩D.业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，不需特别说明【答案】 D8、
4、货币市场与股票市场的一个主要区别是( )。 A.货币市场进入门槛很低B.货币市场进入门槛很高C.货币市场属于场外交易市场D.货币市场属于场内交易市场【答案】 B9、基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10、依据证券投资基金法和（ ）及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。A.证券法B.证券投资基金法C.证券投资基金销售管理办法D.证券投资基金运作管理办法【答案】 C11、(2017年)下列关于基金赎回计算公式错误的是（ ）。A.赎回手续费=前端收费金额+后端收费金额B.赎回总金
5、额=赎回数量赎回日基金份额净值C.赎回金额=赎回总金额-赎回费用D.赎回费用=赎回总金额赎回费率【答案】 A12、避险策略基金通常将大部分资金投资于（）。A.与基金到期日一致的股票B.与基金到期日一致的货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】 D13、（2016年真题）基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括（ ）。A.向投资人充分揭示投资风险B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述C.不得以任何方式承诺或者保证投资收益D.不得损害服务对象的合法权益【答案】 A14、（2016年真题）公司型基金以（ ）的投资公司为代表。A.美国B.英国C.中国D.西欧【答案】 A15、
6、关于中国证券投资基金业协会的职责，以下说法错误的是（ ）。A.对会员之间，会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员以及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分D.办理公募、私募等各类基金管理人的登记和公募基金的备案【答案】 D16、同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（ ）银行储蓄。A.大于B.等于C.小于D.基本接近【答案】 A17、我国基金管理公司的注册资本应不低于（）亿元人民币。A.1B.2C.3D.5【答案】 A18、关于基金管理人投资决策业
7、务的内部控制制度，下列表述正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、基金销售协议的内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，描述错误的是（ ）。A.职责终止时，均需要委托会计事务所进行审计并对审计结果给予公告，报中国证监会备案B.各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前30日公告召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项C.均需在基金合同生效的次日，在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告D.均需建立健全各项信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务【答案】 C21、基金管理人整改后，符合有关要
8、求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.10D.15【答案】 A22、基金季度报告应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内公布。A.10B.15C.30D.45【答案】 B23、货币市场基金的主要投资对象包括（）。A.股票B.1年以内的银行定期与存款C.可转换债券D.剩余期限在397天以上的债券【答案】 B24、关于基金监管的“三公”原则，下列说法错误的是（）。A.基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B.基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象C.基金监管机构执法必须公正D.基金监管机构必须依法监管【答案】 D25、根据证券投资基金法的
9、规定，下列属于中国证券投资基金业协会职责的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、证券投资基金由（）进行基金财产的保管。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.证监会【答案】 B27、货币市场包括（）等。A.B.C.D.【答案】 D28、避险策略基金提供的保证类型一般不包括（）。A.本金保证B.收益保证C.红利保证D.风险保证【答案】 D29、开放式基金的合同生效的条件之一是，基金募集期限届满，基金募集金额不少于（ ）亿元人民币。A.1B.2C.3D.5【答案】 B30、(2017年)除（ ）以外，下列基金均可采用“场外认购及场内认购”等两种方式进行基金认购。A.封闭式基金B
10、.LOFC.ETFD.分级基金【答案】 A31、控制环境构成公司内部控制的基础，包括（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D32、（2019年真题）中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制期限不得超（ ）个交易日，案情复杂的，可以延长（ ）个交易日。A.15；15B.30；15C.30；30D.15；30【答案】 A33、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（ ），远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（ ）。A.20%；200%B.20%；100%C.50%；200%D.10%；100%【答案
11、】 A34、货币市场基金合同生效后,基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、(2016年)增长型基金的基本目标是（）。A.追求稳定的经常性收入B.追求资本增值C.追求超越市场表现的投资业绩D.经常性收入与资本增值兼顾【答案】 B36、关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（）。A.可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结B.基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结C.基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结D.在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内【答案】 C37、对于非公开募集基金的推介，以下合规的是（ ）。A.发动全体员工邀请有意向的投资人，来公司听关于产品的讲座，人数不超过200人B.邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客，择机讨论正在发行的基金产品C.参加行业高端研讨会，择机推介公司基金产品D.通过微信朋友圈推送基金产品信息，并同时提示投资风险【答案】 B38、基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。A.制定合规审核机制B.合规审核调查C.合规审核后续完善D.合规审核评价【答案】 C39、ETF建仓期不超过（）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】 A40、（2016年真题）基
