《2022-2023年度青海省证券从业之金融市场基础知识模拟试题（含答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度青海省证券从业之金融市场基础知识模拟试题（含答案）（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度青海省证券从业之金融市场基础知识模拟试题（含答案）一单选题(共60题)1、设立证券公司需要符合的条件有（ ）。A.I、B.I、IVC.、D.I、【答案】 D2、享有优先认股权的股东的选择有（ ）A.B.C.D.【答案】 A3、在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于()年。A.1B.3C.5D.10【答案】 A4、（ ）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券【答案】 B5、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司
2、总部至少有（ ）名。开展IB业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.53B.52C.32D.31【答案】 B6、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。A.B.C.D.【答案】 A7、以下（）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】 C8、截至2018年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是（ ）。A.纽约期货交易所B.上海期货交易所C.大连商品交易所D.郑州商品交易所【答案】 B9、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多
3、为1%1.5%,货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（ ）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0、5%【答案】 C10、（2021年真题）使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，（?）所指的财务区间最不常用A.最近一个完整会计年度的历史数据B.预测年度的盈利数据C.最近三个完整会计年度的历史数据平均值D.最近12个月的数据【答案】 C11、科创板上市规则围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（）。A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低
4、于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元B.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元C.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元D.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元【答案】 A12、中国证券行业自律组织不包括（）。A.
5、证券期货交易所B.中国证监会C.债券登记结算公司D.中国证券业协会【答案】 B13、下列关于派发股利的说法。 正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照证券交易所交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、下列关于金融债券的说法，错误的是（ ）。?A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。B.保险公司次级债务属于金融债券C.商业银行可以发行金融债券D.非银行金融机构不可以发行金融债券【答案】 D16、下列不属于中国证监会核心职责的
6、是（）。A.维护投资者特别是中小投资者合法权益B.维护市场公开、公平、公正C.稳定市场价格D.促进资本市场健康发展【答案】 C17、下列不属于科创板上市公司非公开发行股票条件的是（ ）。A.每次发行对象不超过35名B.向特定对象发行的股票，自发行结束之日起18个月内不得转让C.本次发行方案发生重大变化，应当由董事会重新确定本次发行的定价基准日D.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%【答案】 B18、关于利率期货下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19、商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务
7、是（ ）。A.中间业务B.表外业务C.表内业务D.其他业务【答案】 A20、下列基金费用中，由基金资产承担的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.12个小时B.18个小时C.24个小时D.36个小时【答案】 C22、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23、股权类期权包括（）。A
8、.、B.、C.、D.、【答案】 D24、配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，上市公司证券发行管理办法对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、下列关于我国证券交易所的说法中，正确的是（ ）。A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延C.国家法定假日证券交易所无须休市D.国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市【答案】 D26、市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的企业，因此（）估值通常采用市净率法。A.B.C.D.【答案】 A27、（2018年真题）按基金的投资标的划分，证券投
9、资基金可分为（）。A.债券基金、股票基金和货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】 A28、委托受理的手续和过程包括（）。A.B.C.D.【答案】 C29、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在()个月内不得上市交易或转让。A.18B.6C.24D.12【答案】 D30、国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31、债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家，这种债券为（ ）。A.亚洲债券B.扬基债券C.外国债券D.欧洲债券
10、【答案】 D32、运用组合投资策略，可以降低甚至消除（ ）。A.市场风险B.非系统风险C.系统风险D.政策风险【答案】 B33、有关证券公司次级债，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、（2019年真题）可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（ ）。A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票【答案】 D35、1988年以前，我国国债发行采用（ ）方式发行。A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配D.承购包销【答案】 C36、（2018年真题）证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）
11、。A.时间优先B.价格优先C.价格优先、时间优先D.时间优先、价格优先【答案】 C37、采用几何平均法编制股票价格指数的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38、按基础工具划分，金融期货主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C39、小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于2019年6月11日提交了认购申请表，那么，自（ ）日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.2019年6月13日B.2019年6月14日C.2019年6月15日D.2019年6月16日【答案】 A40、竞价结果可能出现（）。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 A41、（2018年真题）影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D42、强制性的基金信息披露制度，其作用包括（ ）。A.
