《2022-2023年度陕西省证券投资顾问之证券投资顾问业务模考模拟试题(全优)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度陕西省证券投资顾问之证券投资顾问业务模考模拟试题(全优)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度陕西省证券投资顾问之证券投资顾问业务模考模拟试题(全优)一单选题(共60题)1、可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】 A2、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B4、积极型债券组合管理策略包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A5、内部评级法初级法下，合格净额结算包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6、下列哪些属于市场风险的计量方法（）A.B.C.D.【答案】
2、D7、了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、常见的战术性投资策略包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。A.2B.1C.10D.3【答案】 B10、关于系数的含义，下列说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、证券产品买进时机选择的策略（ ）。A.B.C.D.【答案】 C1
3、2、一般而言，下列债券的信用风险依次从高到低排列的正确顺序为( )。A.政府债券、公司债券、金融债券B.金融债券、公司债券、政府债券C.政府债券、金融债券、公司债券D.公司债券、金融债券、政府债券【答案】 D13、以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（ ）。A.总额差异的重要性小于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善D.若实在无法降低支出，需设法增加收入【答案】 A14、反转突破形态包括（）。A.I、II、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 C15、 在进行上市公
4、司调研时通常遵循的流程是（）。A.B.C.D.【答案】 D16、某公司上一年度每股收益为1元，公司未来每年每股收益以5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司今年年初的股票市场价格为35元，并且必要收益率为10，那么()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B18、现金流分析的具体内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、行业处于成熟期的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】 B20、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户对除本金损失的容忍程度外的其他心理因素打分都
5、是4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B22、预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90%,并且该公司以后每年每股股利将以5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于10%,那么，（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23、张某名校本科毕业，著名外企就职，今年25岁，年税后收入8万元，有社保，目前租房居住，已贷款购车，生活比较稳定，对未来充满信心和憧憬。父母身体健康、目前能负担自己的生活开
6、支。张某有一定的风险意识，知道自己的健康状况对父母的重要性。针对张某的情况，理财规划师给出的下列建议中，合理的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、由上而下分析法的主要步骤包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A25、完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（ ）。A.750B.350C.1000D.1500【答案】 D26、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（ ）.A.B.C.D.【答案】 A27、下列属于跨期套利的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28、客户
7、的风险特征可以由（）构成。A.B.C.D.【答案】 A29、下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D30、下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31、资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A33、为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34、反映公司投资收益的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 D35、假设其他条件保持不变
8、，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B36、下列关于GDP与证券市场被动关系表述错误的是（）。A.持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌C.GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D.GDP增长，证券市场将同步上升【答案】 D
9、37、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】 D38、以下关于损失厌恶效应的说法正确的是（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 A39、分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A40、套利组台，是局A足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】 A41、投资规划的步骤包括有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C42、个人生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D43、当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】 C44、根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。A.5B.8C.10D.20【答案】 A45、证券公司的证券投资顾问服务收费模式有（）。A.B.C.D.【答案】 B46、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反
