《2022-2023年度四川省期货从业资格之期货法律法规试题及答案二》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度四川省期货从业资格之期货法律法规试题及答案二（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度四川省期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案二一单选题(共60题)1、根据期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是（ ）。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员C.期货交易所自营会员中的工作人员D.期货公司的管理人员【答案】 C2、 期货公司( )负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。A.总经理B.董事长C.首席风险官D.分管投资咨询业务的副总经理【答案】 C3、中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客
2、户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当（ ）。 A.要求期货公司补齐或更正申请材料B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【答案】 C4、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（ ）个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】 C5、被免职的首席风险官可以向（ ）解释说明情况。A.公司住所地中国证监会派出机构B.中国期货业协会
3、C.公司董事会D.公司住所地期货交易所【答案】 A6、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。 A.期货公司B.客户李某C.期货交易所D.居间人小王【答案】 D7、期货公司会员单位应当建立以（ ）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。 A.客户利益最大化B.客户意见调查和投诉管理C.了解客户和分类管理D.安全和风险【答案】 C8、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资
4、格B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议【答案】 D9、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由( )制定。A.国务院期货监督管理机构B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 D10、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（ ）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货从业人员C.期货公司D.直接负责的主管人员【答案】 C11、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定
5、，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。 A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 C12、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】 C13、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（ ）。A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的
6、特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】 C14、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约（ ），有关费用和发生的损失由该会员承担。 A.免于平仓B.强行平仓C.催促平仓D.以上都不对【答案】 B15、证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法所称的证券期货经营机构，不包括（）。A.商业银行设立的从事理财业务的子公司B.证券公司C.基金管理公司D.期货公司【答案】 A16、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后
7、果由期货公司承担。下列说法错误的是（）A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担【答案】 D17、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（ ）元。A.1000万B.2000万C.3000万D.1亿【答案】 D18、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.1B.2C.3D.5【答案】 D1
8、9、（2018年真题）期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（ ）。A.处以违法所得5倍罚款B.处以违法所得3倍罚款C.没收违法所得D.处以违法所得4倍罚款【答案】 C20、根据期货市场客户开户管理规定，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是（ ）。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国证监会派出机构【答案】 C21、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。A.向其所在机构B.向中国证监会及其派出机构C.直接向协会D.事先
9、通过其所在机构向协会【答案】 D22、申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ）年，或者具有相当职位管理工作经历。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B23、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（ ）个工作日内向协会报告。A.5B.10C.20D.30【答案】 B24、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（ ）个工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】 C25、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（ ）。A.从事商品期货经纪业务2年后，
10、即可从事金融期货经纪业务B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务【答案】 C26、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（ ）。 A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元【答案】 C27、依据期货交易管理条例的规定，期货交易所不得发布()。A.上市品种合约的成交量、成交价B.上市品种合约的最高价与最低价C.上市品种合约的开盘价与收盘价D.价格预测信息【答案】 D28、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封
11、闭式资产管理计划的期限不得低于（ ）天。A.70B.80C.85D.90【答案】 D29、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 C30、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7【答案】 C31、 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B32、下列关于交割的表述中，正确的是（）。A.只有合约到期才能办
12、理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A33、下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称的高级管理人员的是（ ）。A.董事长B.监事C.保安人员D.财务负责人【答案】 D34、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。A.信息共享B.协调配合C.监督管理合作D.互相沟通【答案】 C35、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B.不得以他人名义参与期货交易C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易【答案】 A36、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（）。A.维护投资者的合法权益B.满足投资者的各项要求C.量大限度维护投资者利益
