《2022-2023年度天津市期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度天津市期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度天津市期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共60题)1、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（ ）。A.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过80的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过60的赔偿责任【答案】 A2、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A.期货公司B.证券公司和期货公司C.证券公司D.证券公司或期货公司【答案】 C3、根据证券期货投资者适当性管理办法，投
2、资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.应当B.暂缓C.拒绝D.可以【答案】 D4、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（）报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财政部门D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】 D5、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验C.王女
3、士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历【答案】 C6、根据期货市场客户开户管理规定，A.结算账户B.交易编码C.资金账号D.统一开户编码【答案】 D7、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。A.手续费收入的20的比例B.成交金额的30的比例C.手续费收入的30的比例D.成交金额的20的比例【答案】 A8、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B9、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求
4、向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为( )参加诉讼。A.原告B.被告C.第三人D.证人【答案】 C10、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（ ）有关规定进行事前报告。A.国务院B.中国证监会C.期货业协会D.理事会【答案】 B11、对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】 B12、某期货公司的期末报表显示，其净资本为50
5、00万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元？A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】 C13、会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（ ）的顺序来承担风险。A.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.结算担保金.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金D.违约会员的自有资金.结算担保金.期货
6、交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】 D14、（期货经纪合同）指引和期货交易风险说明书由（ ）制定。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】 B15、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）。 A.向投资者充分揭示金融期货风险B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】 D16、期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的（）可以要求期货公司更换代为履职人员。A.中国证监会指定机构B.中国证监会选聘机构C.中国证监会派出机构D.
7、中国证监会监管机构【答案】 C17、期货从业人员违法违规的，由（ ）依法给予行政处罚。 A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B18、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（ ）服务。 A.协助办理开户手续B.代理客户进行期货交易C.为客户存取、划转期货保证金D.代期货公司、客户收付期货保证金【答案】 A19、具有从事期货业务（ ）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（ ）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A.5;3B.7;5C.10;8D.15;10【答案】 C20
8、、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】 B21、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。A.期货公司董事的配偶B.期货公司董事的父母C.期货公司股东的关联人D.期货公司股东【答案】 A22、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）个工作日内向中国期货业协会
9、报告。 A.3B.5C.10D.15【答案】 C23、根据期货交易所管理办法的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。A.1B.2C.3D.4【答案】 A24、首席风险官任期届满前，期货公司（ ）无正当理由不得免除其职务。A.独立董事B.董事会C.理事会D.股东大会【答案】 B25、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是（ ）。 A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款C.处以10万以上20万元以下的罚款D.吊销期货业务许可证【答案】 B26、2007年，
10、大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。A.给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款B.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤
11、销任职资格、期货从业人员资格【答案】 C27、任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（ ）。A.期货市场禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期货市场不能接受者【答案】 A28、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（ ）。 A.限制或暂停部分期货业务B.限制有关股东行使股东权利C.责令限期整改D.责令有关股东限期转让股权【答案】 C29、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件
12、和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国银监会D.中国人民银行【答案】 B30、根据期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。A.中国证券登记结算公司B.中国期货保证金监控中心C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 B31、会员制期货交易所的最高权力机构为（ ）。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】 D32、非结算会员的客户出入金，只能通过（ ）的期货保证金账户办理。A.结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.非结算会员【答案】 D33、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（ ）。A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码C.随机选择客户D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度【答案】 C34、 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】 B35、（ ）可以根据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或
