《2022-2023年度宁夏回族自治区期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度宁夏回族自治区期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷A卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度宁夏回族自治区期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。A.上升形态和下降形态B.顶部形态和底部形态C.持续形态和反转形态D.主要形态和次要形态【答案】 C2、期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（ ）。A.1/3以上理事联名提议B.中国证监会提议C.理事长提议D.期货交易所章程规定的情形【答案】 C3、期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理。 A.公平对待B.公司利益优先C.过错责任D.客户利益优先【答案】 D4、下列单位
2、或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。A.国家机关B.国务院期货监督管理机构C.期货业协会的工作人员D.作为期货交易所会员的某企业法人【答案】 D5、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案。A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心公司C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构【答案】 D6、期货公司净资本与净资产的比例不得低于（ ）。 A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】 A7、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役
3、，并处或者单处违法所得（ ）倍罚金。A.310B.15C.110D.35【答案】 B8、期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。A.公开、公平、公正B.取之于市场、用之于市场C.保障投资者合法权益和公平救助D.合理、有效【答案】 C9、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。A.报告中国期货业协会B.报告中国证监会派出机构C.报告期货交易所D.及时向所在地期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】 D10、期货公司变更住所，应当向()提交变更住所申请书等申请材料。A.迁出地期货交易所B.迁出地工商行政管理机构C.拟迁
4、入地期货交易所D.拟迁入地中国证监会派出机构【答案】 D11、期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。 A.1B.2C.3D.5【答案】 C12、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权。A.总经理指定的人员B.总经理指定的副总经理C.董事长D.会计【答案】 B13、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】 C14、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（ ）A.发行人
5、、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】 D15、根据期货公司风险监管指标管理办法，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当要求期货公司( )。A.无须进行风险调整B.相应核减净资本金额C.在风险监管报表附注中予以说明D.相应核增净资本金额【答案】 B16、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报
6、告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（ ）签字确认。A.期货公司法定代表人B.期货公司财务负责人C.期货公司结算负责人D.全体股东【答案】 A17、首席风险官向（ ）负责。A.期货公司股东大会B.期货公司监事会C.期货公司董事会D.中国证监会【答案】 C18、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（ ）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实
7、施操纵证券、期货市场行为的C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】 D19、经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。 A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】 B20、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（ ）。 A.中国期货业协会提名，董事会通过B.中国证券监督管理委员会提名，理事会通过C.中国证券监督管理委员会提名，会员大会通过D.中国期货业协会提名，理事会通过【答案】 B21、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（ ）。 A.持仓制度B.交易制度C.限仓
8、制度D.保证金制度【答案】 C22、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A.期货公司B.证券公司和期货公司C.证券公司D.证券公司或期货公司【答案】 C23、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（ ）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】 C24、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A.中国证监会及其派出机构B.中国金融期货交易所C.中国期货保证金监控中心公司D.中国期货业协会【答案】 C25、期货公司依法从事资产管理业
9、务，损失由（ ）承担。 A.客户B.期货公司C.中国证监会D.客户和期货公司【答案】 A26、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（ ）查询其从业人员资格公示信息。A.中国期货业协会网站B.中国证监会派出机构网站C.中国证监会网站D.中国证监会指定媒体【答案】 A27、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。A.5B.3C.2D.1【答案】 A28、依据期货交易管理条例的规定，期货交易所不得发布（）。A.上市品种合约的成交量. 成交价B.上市品种合约的最高价与最低价C.上市品种合约的开盘价与收盘价D.价格预测信息【答案
10、】 D29、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试。 A.期货公司开户人员B.投资者C.专职介绍业务人员D.公司市场开发人员【答案】 B30、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。A.勤勉尽责，审慎履职B.诚实信用，勤勉尽责C.公平对待，审慎履职D.以上都不对【答案】 A31、设立期货交易所，由（）审批。A.国务院期货监督管理机构B.期货业协会C.中国人民银行D.法院【答案】 A32、中国证监会自受理申请材料之日起（ ）个工作
11、日内，作出批准或者不予批准的决定。A.20B.15C.10D.6【答案】 A33、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ）。A.中国期货业协会B.中金所C.中国证监会D.期货公司【答案】 B34、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】 D35、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（ ）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】 A36、期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。A.
12、首席风险官B.董事长C.独立董事D.监事会主席【答案】 A37、协会发布产品或服务风险等级名录须经（ ）同意。 A.会员大会B.理事会C.监事会D.董事会【答案】 B38、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则（修订）行为的，任何人都可以向（ ）进行举报。 A.期货业协会B.期货公司总部C.期货交易所D.证监会【答案】 A39、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.15D.30【答案】 B40、以下不属于期货交易所监事会职权的是（ ）。 A.检查期货交易所财务B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C.向股东大会会议提出提案D.组织协调专门委员会的工作【答案】 D41、期货公司应当
