《2022-2023年度年福建省期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度年福建省期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷A卷附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度年福建省期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ）年，或者具有相当职位管理工作经历。 A.2B.3C.5D.10【答案】 A2、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（ ）。A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务【答案】 C3、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格
2、考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：A.中国证券监督管理委员会B.中国期货业协会C.期货交易所D.财政部【答案】 B4、 期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准，取得金融期货结算业务资格。A.国务院B.期货交易所C.期货业协会D.中国证券监督管理委员会【答案】 D5、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.律师事务所出具的法律意见书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.人员工资情况表【答案】 D6、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经
3、营情况的（）A.决策权B.知情权C.报告权D.经营权【答案】 B7、期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A.3个B.5个C.7个D.10个【答案】 C8、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（ ）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的予以处理。 A.自身利益优先；先开发的容户利益优先B.客户利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先，公平对待D.自身利益优先；公平对待【答案】 C9、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没
4、收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.1B.2C.3D.6【答案】 C10、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是( )。A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格【答案】 D11、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是( )。A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况C.客户应当向期货公司登
5、记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案【答案】 D12、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，压力测试的频率是（ ）。 A.至少每季度进行一次B.至少每月进行一次C.至少每半年度进行一次D.至少每年度进行一次【答案】 A13、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。A.事前B.事后C.事中D.无需【答案】 A14、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 A15、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损
6、失的，下列说法正确的是（ ）。A.是否承担责任由中国期货业协会决定B.如损失小，可不承担责任C.应当承担相应责任D.是否承担责任由中国证监会决定【答案】 C16、公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。 A.一万元以上十万元以下B.二万元以上二十万元以下C.三万元以上三十万元以下D.五万元以上五十万元以下【答案】 B17、期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的（ ）、国务院批准的或者国务院期货监
7、督管理机构批准的其他期货交易场所进行。A.期货交易所B.期货公司C.证券交易所D.证券公司【答案】 A18、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。A.中国证监会提名，监事会通过B.中国证监会提名，股东大会通过C.中国期货业协会提名，监事会通过D.股东大会提名，董事会通过【答案】 A19、甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（）。A.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓B.期货公司次日可以按照期货经纪
8、合同约定对甲进行强行平仓C.期货公司的行为不应当认定为透支交易D.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任【答案】 C20、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】 A21、任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由（ ）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。 A.中国期货业协会B.国务院期货监管管理机构C.期货交易所D.人民法院【答案】 B22、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理
9、人员应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.10【答案】 C23、代为履职人员应当实地履行职责，履职期间（ ）管理公司的其他事A.同时B.间接C.终止D.暂停【答案】 D24、期货公司开展期货投资咨询业务，应当（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。 A.事前B.事后C.逐步D.无需【答案】 A25、设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A26、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（ ）。 A.中国期货业协会B.中国证监会C.期
10、货交易所D.期货公司【答案】 A27、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历【答案】 C28、在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（ ）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.各地人事部门【答案】 B29、中国证监会（ ）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。 A.审查和监督B.指导和审查C.指导和
11、监督D.管理和监督【答案】 C30、期货交易所应当在每年度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。 A.20B.15C.10D.30【答案】 D31、期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。A.1B.2C.3D.6【答案】 D32、期货公司金融期货结算业务试行办法自（）起施行。A.2005年4月19日B.2006年4月19日C.2007年4月19日D.2008年4月19日【答案】 C33、期货公司应当在（ ）银行开立期货保证金账户。 A.商业B.中国人民C.专门从事期货保证金存管业务的政策性D.依法批准的期货保证金存管【答案】 D34、期货公
12、司现任法定代表人自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。A.1B.2C.3D.5【答案】 A35、下列关于客户账户管理的表述，错误的是( )。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】 D36、期货公司应当在年度终了后的（ ）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A.20日B.1个月C.2个月D.4个月【答案】 D37、根据期货公司首席风险官管理规定(试行)，期货公司应当( )A.根据公司章程的规定B.由监事会C.由董事长D.由总经理【答案】 A38、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。A.国务院期货监督管理机构B.中国证监会C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 D39、（ ）可以根据
