《2022-2023年度山西省期货从业资格之期货法律法规考前练习题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度山西省期货从业资格之期货法律法规考前练习题及答案（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度山西省期货从业资格之期货法律法规考前练习题及答案一单选题(共60题)1、根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A2、根据期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.
2、中国证监会禁止的其他行为【答案】 C3、期货公司终止分支机构的，期货公司应当向（ ）提交申请材料。 A.分支机构住所地中国证券监督管理委员会派出机构B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.当地工商管理部门【答案】 A4、期货公司对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员可以如何处理?（ ）A.先执行，向中国证监会报告B.先执行，向期货公司董事会报告C.抵制，立即向期货公司高级管理人员或董事会报告D.抵制，立即向中国证监会报告【答案】 C5、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（ ）万元或者最近（ ）年个人年均收入不低于（ ）万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、
3、外汇等投资经历。 A.500；3；50；1B.300；3；30；1C.300；1；30；3D.500；1；50；3【答案】 B6、期货公司会员不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立交易编码。 A.85B.90C.80D.95【答案】 C7、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权【答案】 A8、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（ ）。A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要
4、责任D.承担部分赔偿责任【答案】 B9、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金B.投资者适当性评估数据库C.期货产品或服务风险等级名录D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】 B10、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（ ）的原则。A.客户合法利益优先B.公平、公正、公开C.平等互利D.回避【答案】 A11、下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是( )。A.以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存B.以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网
5、交易风险进行提示C.以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音D.以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单【答案】 D12、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要（ ）。 A.证券从业人员B.期货从业人员C.会计从业人员D.银行从业人员【答案】 B13、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（ ）。 A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证D.期货公
6、司必须为客户提供互联网委托服务【答案】 D14、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 A.2年B.6个月C.1年D.3个月【答案】 C15、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。 A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健
7、全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 B16、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.3B.5C.7D.10【答案】 B17、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（ ）。 A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销D.期货交易者所持有合约在1
8、个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】 B18、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），协会将依据自律规则规定采取（）措施。A.自律惩戒B.罚款C.行政处罚D.以上都不对【答案】 A19、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】 B20、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须小于后者B.应基本相当C.前者必须大于后者D.应完全一致【答案】 B21、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何
9、期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B22、根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（ ）。 A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司【答案】 D23、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。 A.张某B.罗某C.王某D.赵某【答案】 B24、经过整改，风险监管指标符合规定标准
10、的，期货公司应当向（ ）报告。 A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】 A25、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。A.独立B.与经营机构共同C.无需D.以上都不对【答案】 A26、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国证监会B.所在期货经营机构C.所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】 B27、会员制期货交易所理事会的非会员理事由（ ）。A.中国证监会委派B.中国期
11、货业协会委派C.会员大会选举产生D.理事会选举产生【答案】 A28、期货公司应当按照（ ）规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。 A.中国银行业监督管理委员会B.中国保险监督管理委员会C.中国证券监督管理委员会D.财政部【答案】 C29、除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由（ ）承担。A.交易所B.客户C.未尽通知义务的工作人员D.期货公司【答案】 B30、期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。 A.一般业
12、务人员B.风险控制人员C.中层管理人员D.股东、董事和经理层【答案】 D31、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】 B32、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经（ ）审核通过方可认定。 A.期货经营机构B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.行业协会【答案】 A33、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。A.期货交易B.期货保证金C.期货结算D.期货准备金【答案】 C34、期货交易所总经理每届任期( )年。A.5B.4C.3D.2【答案】 C35、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A36、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。 A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】 D37、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司
