《2022-2023年度年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、（2019年真题）某QDII基金披露的以下信息，错误的是（ ）。A.临时公告变更境外托管人B.公告变更基金经理C.临时公告圣诞节期间由于境外市场闭市，暂停申购和赎回D.单独向重要客户及时披露全部股票和债券持仓明细【答案】 D2、下列关于合规投诉处理的说法错误的是()。A.正确处理投诉是合规管理中的重要项目B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险C.随着基金管理人
2、运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程【答案】 B3、基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（ ）备案。A.基金业协会B.工商注册所在地中国证监会派出机构C.中国证监会D.证券业协会【答案】 C4、依据证券投资基金销售管理办法的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.10【答案】 B5、ETF在二级市场交易时申
3、报价格最小变动单位为（）。A.0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元【答案】 B6、基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）。A.真实性原则B.规范性原则C.及时性原则D.完整性原则【答案】 A7、下列关于基金托管人履行职责说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，错误的是（ ）。A.单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10时为赎回B.基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金份额10的前提下，可对其余赎回申请延期办理C.发生巨额赎回并延期支付时，基金管理公司必须公告D.连续发生巨额赎回时，基金管理人可以暂
4、停接受赎回申请【答案】 A9、关于道德与法律的联系，下列说法中不正确的是（）。A.功能互补B.相互促进C.内容交叉D.手段一致【答案】 D10、对基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内做出批准或者不予批准的决定。A.10B.30C.15D.60【答案】 D11、(2017年)下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。A.控制环境B.控制利润C.控制成本D.控制目标【答案】 A12、金融市场参与者中，()的作用比较特殊。A.政府B.中央银行C.金融机构D.个人和企业居民【答案】 C13、（）具有风险低、流动性好的特点。A.股票基金B
5、.债券基金C.货币市场基金D.混合型基金【答案】 C14、截至2015年年底，开放式基金销售保有量中（ ）首次超过银行渠道?A.证券公司B.保险公司C.基金公司直销D.期货公司【答案】 C15、契约型基金依据（）成立。A.基金合同B.公司章程C.股东大会D.会员大会【答案】 A16、中国证监会一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.1B.2C.3D.5【答案】 B17、（）是基金监管活动的出发点和价值归宿。A.基金监管目标B.基金监管体制C.基金监管内容D.基金监管方式【答案】 A18、中国证监会的职责包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、基金托管
6、人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由（）指定临时基金托管人。A.中国基金业协会B.中国证监会C.中国银监会D.基金管理人【答案】 B20、关于基金财产独立性的表现，下列说法不正确的是（）。A.基金财产的债务由基金份额持有人承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人和托管人不得将基金财产归入其固有财产C.基金管理人和托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产D.基金财产的债权，不得与基金管理人和托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务
7、不得相互抵销【答案】 A21、（ ），中国证监会颁布的合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.2003年1月1日B.2005年6月1日C.2007年6月18日D.2008年12月18日【答案】 C22、守法合规是基金从业人员最基础的执业道德，这里的“法”和“规”包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。A.3日B.6日C.7日D.10日【答案】 A24
8、、下列不属于我国基金份额持有人权利的是（）。A.分享基金财产收益B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.按规定要求召开基金份额持有人大会【答案】 C25、公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（ ）。A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.编制中期和年度基金报告D.安全保管基金财产【答案】 D26、基金管理人内部控制应履行的原则不包括（）。A.适用性原则B.独立性原则C.有效性原则D.相互制约原则【答案】 A27、（2017年真题）关于基金份额持有人大会，下列描述错误的是（ ）。A.基金份额持有人大会由全体
9、基金份额持有人组成B.基金份额持有人大会的日常机构可以对基金的投资管理活动进行指导和审查C.基金份额持有人大会不得就未经公告的任何事项进行表决D.根据基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构【答案】 B28、（）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。A.主动型基金B.上市开放式基金C.在岸基金D.QDII基金【答案】 B29、与债券相比，债券基金投资风险的特征是（）。A.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期B.债券基金有固定到期日C.债券的收益不如债券基金的利息固定D.可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险【答案
10、】 D30、依据资产配置的不同，混合基金可分为偏股型基金、偏债型基金、灵活配置型基金、（ ）等。A.可转债基金B.避险策略型基金C.保本型基金D.股债平衡型基金【答案】 D31、不属于基金客户服务提供的方式为（ ）A.电话服务中心B.邮寄服务C.互联网的应用D.一对多服务【答案】 D32、（）和（）是现代金融体系的两大运作载体。（）A.金融市场；金融服务机构B.金融市场；企业集团C.市场参与者；金融服务机构D.市场参与者；金融机构【答案】 A33、（2016年真题）基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（ ）。A.认购费B.过户费C.手续费D.申购费【答案】 D34、其他基金销售机构的基金宣传
11、推介材料，应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.10D.15【答案】 B35、下列关于股票基金的表述不正确的是（）。A.以追求长期资本的增值目标，比较适合长期投资B.风险高、预期收益低C.是应对通货膨胀的最有效手段D.提供了一种长期的投资增值性。可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出需要【答案】 B36、(2016年)基金售后服务不包括（）。A.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径B.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务C.提醒客户及时核对交易确认D.基金公司、基金产品发生变化时及时通知客户【答案】
12、 B37、（ ）又称为系列基金，是指多个基金共用个基金合同子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的种基金结构形式。A.封闭式基金B.伞型基金C.另类基金D.开放式基金【答案】 B38、(2016年)关于公募证券投资基金的表述，不正确的是（）。A.需要公开披露招募信息B.面向社会公开发行C.发行对象为不特定投资人D.发行对象为特定投资人【答案】 D39、基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（）。A.智商高B.电子化C.手段多样D.涉案金额低【答案】 D40、可以通过如下哪些渠道推介私募基金（ ）A.面向社会公众的宣传单B.电视、电影、电台C.门户网站链接广告D.设置特定对象确定的微信朋友圈【答案】 D
