《2022-2023年度广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度广东省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)一单选题(共60题)1、(2016年)基金售后服务不包括（）。A.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径B.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务C.提醒客户及时核对交易确认D.基金公司、基金产品发生变化时及时通知客户【答案】 B2、世界上第一只开放式公司型基金是（）。A.苏格兰美国投资信托B.马萨诸塞投资信托基金C.海外及殖民地政府信托D.马萨诸塞金融服务公司【答案】 B3、管理人报告披露内容不包括（）。A.基金业绩评级B.基金经理工作报告C.遵规守信情况说明D.基金经理简
2、介【答案】 A4、（2016年真题）LOF的申购、赎回采用（ ）原则。A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】 C5、信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上，下列不属于披露内容上的是（）。A.真实性原则B.准确性原则C.规范性原则D.及时性原则【答案】 C6、证券投资基金法规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（）保管。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】 C7、 基金招募说明书的编制义务人是()。A.中国证监会B.基金管理人C.基金代销机构D.基金托管人【答案】 B8、公募基金压力测试不包
3、括（ ）A.股票压力测试B.债券压力测试C.QDFI压力测试D.QDII压力测试【答案】 C9、检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3B.5C.10D.15【答案】 B10、(2016年)下列哪一项不属于客户交易终端信息（ ）A.媒介访问控制时间B.媒介访问控制地址C.互联网通信协议地址D.电话号码【答案】 A11、（ ）,中国证监会颁布了私募投资基金监督管理暂行办法，对其登记备案、资金募集和投资运作进行了明确。A.2012年B.2013年C.2014年D.2015年【答案】 C12、道德和法律都是行为规范
4、，都是重要的社会调控手段，都属于（）。A.经济基础B.上层建筑C.自我约束D.强制手段【答案】 B13、下列不属于证券投资基金的作用的是（ ）。A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.优化金融结构，促进经济増长C.促进证券市场的稳定和健康发展D.促进了金融行业交易成本的降低【答案】 D14、关于公募基金申购和赎回费用及销售服务费，下列说法正确的是（）。A.同一基金通过不同销售机构申购，如果申购费率打折不同，净值也会不同B.同一基金申购费在前端和后端两种收费方式下，基金净值相同C.同一货币市场基金A类份额与B类份额销售服务费通常不同，但七日年化收益率相同D.同一基金不收取销售服务费的A类基金份额和收取
5、销售服务费的C类基金份额，基金净值相同【答案】 A15、（2017年真题）下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。A.控制环境B.控制利润C.控制成本D.控制目标【答案】 A16、(2017年)下列关于货币市场基金偏离度的说法中，正确的是（ ）。A.在季度报告中的投资组合报告中，应披露报告期内偏离度绝对值在0.20.4之间的次数B.负偏离时，如基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则基金隐含风险较大C.当摊余成本法计算的是基金资产净值超过影子定价确定的基金资产净值时，基金组合存在浮盈D.当偏离度的绝对值达到或超过0.4时，基金管理人应该在临时报告中披露偏离度信息【答案】 B17
6、、以下哪项不是证券投资基金法规定的基金托管人须满足的条件（ ）。A.有安全高效的清算、交割系统B.有50人以上的从业人员C.设有专门的托管部门D.有符合要求的营业场所【答案】 B18、根据私募投资基金监督管理暂行办法关于合格投资者的规定，以下说法正确的是（ ）。A.投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者B.社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者C.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者D.企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者【答案】 A19、(2016年)LOF与ETF的区别不包括（ ）。A
7、.申购和赎回的标的不同B.申购和赎回的场所不同C.申购和赎回的时间不同D.基金投资策略不同【答案】 C20、潜在客户与营销人员关系主要有（）等类型。A.直接关系型B.间接关系型C.陌生关系型D.以上都是【答案】 D21、(2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂
8、停办理相关业务，并对其立案调查【答案】 D22、基金公司股东可以按照出资比例领取红利和其他形式的利益分配。这一表述属于基金公司股东的（）。A.表决权B.监督权C.收益分配权D.知情权【答案】 C23、基金监管工作的目标不包括()。A.降低系统风险B.保护投资人及相关当事人的合法权益C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 A24、基金管理人编制完成基金半年年度报告后，应将半年度（ ）登载在网站上，将半年度（ ）登载在指定报刊上。A.报告摘要，报告摘要B.报告正文，报告摘要C.报告摘要，报告正文D.报告正文，报告正文【答案】 B25、基金财产可以用于（）。A.从事
9、承担无限责任的投资B.投资上市交易的股票、债券C.承销证券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】 B26、股票型分级基金份额为（）。A.母基金份额B.A类子份额C.B类子份额D.以上都是【答案】 D27、(2016年)相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（）。A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小C.QDII基金份额可以用人民币、美元或其他外汇货币为计价货币认购D.QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金不同【答案】 D28、下
10、列关于保本基金风险投资额的表述，不正确的是()。A.风险资产投资额=放大倍数安全垫B.风险资产投资额=放大倍数(投资组合现时净值-价值底线)C.风险资产投资比例=风险资产投资额基金净值D.风险资产投资比例=风险资产投资额保本资产投资额【答案】 D29、投资者提交基金认购申请后，一般可于（ ）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。A.TB.T+2C.T+1D.T+3【答案】 B30、基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括( )。 A.申请报告B.合同草案C.基金托管协议D.招募说明书草案【答案】 C31、（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合
11、规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。A.合规检查B.合规审核C.合规培训D.合规投诉处理【答案】 B32、下列不可以视为合格投资者的是（）。A.职工福利等补贴B.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金C.依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员【答案】 A33、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册的机构是（ ）。A.基金销售机构B.基金销售支付机构C.基金份额登记机构D.基金估值核算机构【答案】 C34、公募基金的基金管理人的高级管理人员，应当具备的任职条件包括（ ）。A.
12、B.C.D.【答案】 C35、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.1B.3C.2D.5【答案】 B36、（）是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。A.债券市场B.货币市场C.资本市场D.股票市场【答案】 C37、下列不属于后台部门的是()。A.财务部B.行政管理部门C.人事部D.信息技术部门【答案】 A38、(2017年)我国基金信息披露的制度体系由（ ）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39、证券投资基金依据（ ）不同，分为封闭式基金与开放式基金。A.法律形式B.运作方式C.投资对象D.期限【答案】 B40、根据证券投资基金法规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券
