《2022-2023年度山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度山西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是（ ）。A.建立独立的基金销售机构B.自行开发设立电子商务平台C.通过商业银行的电子商务平台D.通过证券公司的电子商务平台【答案】 B2、（2017年真题）确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是（ ）。A.证券投资基金法B.中国证监会各类基金行业立法C.中国证券投资基金业协会章程D.社会团体登记管理条例【答案】 A3、世界各国和地区对证券投资基金的称谓
2、不尽相同在中国香港的称谓是（）。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资计划D.证券投资信托基金【答案】 B4、基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（）的风险偏好。A.监事会B.股东大会C.经理层D.董事会【答案】 C5、QDII基金合同、基金招募说明书要求披露的信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6、采用开放式基金的非交易过户的情形不包括（）。A.继承B.捐赠C.收购D.经注册登记机构认可的其他情况【答案】 C7、关于非公开募集基金的托管，以下表述正确的是（）。A.非公开募集基金的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法
3、规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行B.担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记备案手续，无需中国证监会核准C.基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬D.与公开募集基金不同，除非基金合同当事人另有约定，否则非公开募集基金无需托管【答案】 A8、关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（）。A.是一种本土化创新B.不可以在交易所进行份额交易C.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回D.基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换【答案】 B9、(2017年)对私募基金业务活动进行自律管理的
4、机构是（ ）。A.中国证券登记结算有限公司B.中国各证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会【答案】 C10、()构成公司内部控制的基础。A.控制环境B.风险评估C.信息沟通D.内部监控【答案】 A11、美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（）类。A.41B.42C.32D.31【答案】 B12、（ ）起，证券投资基金管理公司内部控制指导意见正式出台。A.1999年12月1日B.2001年9月1日C.2002年2月1日D.2005年3月1日【答案】 C13、督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行
5、职责，应当关注的事项不包括（）。A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况C.基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度【答案】 D14、关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（ ）。A.不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容C.基金从业
6、人员应当积极配合监管机构的监管D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范【答案】 B15、为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（ ）。A.基金管理人和基金持有人的责任B.投资风险C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示D.基金管理人管理和运用基金资产的原则【答案】 A16、增长型基金主要以（）为投资对象的证券。A.大盘蓝筹股B.公司债C.政府债券D.良好增长潜力的股票【答案】 D17、基金管理人合规培训的具体内容不包括（ ）。A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C.
7、案例警示教育D.基金公司投资决策的依据【答案】 D18、（2016年真题）行政监管体现了政府对经济的干预。政府干预的要求不包括（ ）。A.适当性B.规范性C.必要性D.相称性【答案】 B19、根据证券投资基金法的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（）。A.在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息B.代销机构支付的各项成本及费用C.以固有财产承担因募集行为而产生的费用D.以固有财产承担因募集行为而产生的债务【答案】 B20、基金职业道德教育的途径不包括()。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.后续职业道德教育D.基金业协会
8、的自律【答案】 C21、基金销售机构的宣传推介材料，应当报经经营活动所在地（ ）备案。A.行业协会B.银监局C.保监局D.证监局【答案】 D22、以4Ps为核心的营销组合策略不包括（）。A.产品策略B.价格策略C.促销策略D.市场策略【答案】 D23、保本基金提供的保证类型一般不包括（ ）。A.本金保证B.收益保证C.红利保证D.风险保证【答案】 D24、（2017年真题）关于基金销售费用，下列表述错误的是（ ）。A.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准B.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金赎回费率及简单举例C.基金
9、管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金客户维护费及简单举例D.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金认购申购费率及简单举例【答案】 C25、（）是指基金经理主动地对不同资产的未来表现进行判断并择时，然后基于配置结论将标的投资于各主动管理型基金。A.主动管理被动型FOFB.主动管理主动型FOFC.被动管理被动型FOFD.被动管理主动型FOF【答案】 B26、()部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。A.前台B.中台C.后台D.以上都不是【答案】 B27、以下关于封闭式基金的表述，错误的
10、是（）。A.封闭式基金的份额是固定的B.由基金公司直销、商业银行代销C.在证券交易所上市交易D.通过证券公司进行委托买卖【答案】 B28、关于基金销售费用，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费B.按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费D.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式【答案】 A29、关于私募基金合同，以下表述正确的是（）。A.法律法规规定了私募基金合同的必备条
11、款B.用于规范基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，和基金份额持有人无关C.用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系，和基金管理人无关D.私募基金合同可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益【答案】 A30、股票、债券和基金的区别是（）。A.股票、债券和基金都是一种直接投资工具B.股票、债券和基金都是一种间接投资工具C.股票和债券是一种直接投资工具，基金是一种间接投资工具D.股票、债券和基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品【答案】 C31、(2016年)保本基金起源于（）。A.英国B.美国C.荷兰D.日本【答案】 B32、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可以分为（
12、）。A.公募基金、私募基金和在岸基金B.在岸基金、离岸基金和国际基金C.开放式基金和封闭式基金D.公司型基金和契约型基金【答案】 B33、下列不属于道德与法律的区别的是()。A.表现形式不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.调整对象不同【答案】 D34、（）不是系列基金特点的主要表现。A.多个基金共用一个基金合同B.子基金独立运作C.子基金之间可以进行相互转换D.各子基金并不可以进行相互转换【答案】 D35、下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是( )。 A.有利于投资者的价值判断B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.能有效防止操纵市场【答案】 D36、基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是（ ）。A.基金研究分析人员B.从事基金理财业务咨询的人员C.销售机构的管理人员D.总部从事基金宣传推介的人员【答案】 C37、资产管理一般是指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和利益，进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务、收取费用的行为。下列选项中，不属于资产管理的特点的是（
