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1、2022-2023年度天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案六一单选题(共60题)1、（2021年真题）关于基金的宣传推介，以下不合规的是（ ）。A.客户经理制作的基金营销卖点B.基金公司制作的基金微信宣传推介材料C.基金评级机构对基金的评级说明D.代销银行对基金的投资风险提示【答案】 A2、根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为（ ）.A.离岸基金、在岸基金和国际基金B.债券基金和股票基金C.封闭式基金和开放式基金D.契约型基金和公司型基金【答案】 A3、基金信息披露内容应遵循的原则是（ ）A.准确性、完整性、及时性和公平性原则B.及时性、易得性、易解性
2、和规范性原则C.完整性、及时性、易解性和公平性原则D.真实性、规范性、易解性和公平性原则【答案】 A4、不属于诚实守信基本要求的是（ ）。A.不得欺诈客户B.不得进行内幕交易和操纵市场C.不得进行不正当竞争D.不得违反法律法规【答案】 D5、（2016年真题）根据证券投资基金法的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.15D.20【答案】 B6、基金宣传推介材料的范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、设立和维护开放式基金份额持有人名册的机构是（）。A.基金托管人B.基金注册登记机构C.中央结算公司D.销售机构【答案
3、】 B8、证券投资基金信息披露管理办法属于（ ）范畴。A.国家法律B.部门规章C.规范性文件D.自律规则【答案】 B9、发生下列（ ）情形时，基金托管人职责终止。A.B.、C.、D.、【答案】 D10、（2017年真题）基金交易业务的内部控制制度应对（ ）等特殊交易形式制定相应的流程和规则。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、我国开放式基金注册登记体系的模式不包括（ ）。A.“内置”模式B.“外置”模式C.“混合”模式D.“单一”模式【答案】 D12、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由，说法错误的是（）。A.被依法取消基金管理资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散或者被依法宣告
4、破产D.被无故撤销【答案】 D13、根据基金业协会发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行），其产品至少分为（ ）五个等级。A.R1、R2、R3、R4和R5B.C1、C2、C3、C4和C5C.K1、K2、K3、K4和K5D.S1、S2、S3、S4和S5【答案】 A14、（2016年真题）下列哪一项不属于我国基金行业快速发展阶段的特点?（ ）A.基金资产规模平稳发展B.基金产品和业务创新发展C.基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势D.强化基金监督、规范行业发展【答案】 A15、关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是（ ）。A.集中体现基金监管的本质属性和根本价值B.具有基础性
5、的特征C.具有宏观性的特征D.基础性是指是对基金监管活动的目的和宗旨的高度抽象【答案】 D16、关于基金管理公司风险管理的适时性原则，以下理解正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、(2016年)ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后（ ）位。A.2B.3C.5D.8【答案】 D18、董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。A.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决C.审议批准公司年度合规报告D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。【答案】
6、 B19、下列各类基金在基金募集注册时，不适用简易程序的有（ ）A.QDII基金B.分级基金C.跨境ETFD.发起式基金【答案】 B20、外部风险不包括（ ）。A.政治风险B.经济风险C.社会风险D.操作风险【答案】 D21、ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过()个月。A.1B.3C.5D.7【答案】 B22、基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、(2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行的合规职责不包括（ ）。A.审议批准合规管理的基本制度B.
7、审议批准公司季度合规报告C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.建立与合规负责人的直接沟通机制【答案】 B24、我国最早的货币市场基金成立于（ ）A.2002年12月B.2003年12月C.2004年12月D.2005年12月【答案】 B25、基金管理人（）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。A.股东会B.董事会C.经理层D.督察长【答案】 B26、不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的（）计入基金财产。A.0.75%；75%B.0.75%；50%C.0.5%；50%D.0.5%；
8、75%【答案】 D27、根据基金销售适用性的要求，基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度，对基金投资人的（ ）进行评价。A.资金来源情况B.风险承受能力C.资产配置情况D.投资经验【答案】 B28、封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同，主要体现在（ ）。A.当需求低迷时，封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现象B.封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础C.当需求旺盛时，封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格D.封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响【答案】 D29、(2017年)下列基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。A.投资总监认为
9、市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品B.基金经理利用职务优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股C.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理D.基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置【答案】 A30、根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（ ）。A.销售人员能力B.信息管理平台建设C.持续营销能力D.盈利能力【答案】 D31、应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案的基金服务机构有（ ）。A.、B.、C.、D.、【
10、答案】 A32、下列关于证券投资基金与股票的区别，说法错误的是（ ）.A.股票反映的是一种所有权关系，基金反映的则是一种信托关系B.股票价格的波动要小于基金净值的波动C.股票是直接投资工具基金是间接投资工具D.股票投资风险通常大于基金投资风险【答案】 B33、根据证券投资基金法，关于基金管理人的法定组织形式，下列存在错误的是（）。A.基金管理人可由社团组织担任B.基金管理人可由有限责任公司担任C.基金管理人可由合伙企业担任D.基金管理人可由股份有限公司担任【答案】 A34、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会办理其金备案手续时需要报送基本信息，下列说法错误的是（）。A.有限合伙型基金应当报送
11、公司章程B.应报送主要投资方向的信息C.采用委托管理方式的，应当报送委托管理协议D.契约型基金应当报送基金合同【答案】 A35、关于债券和债券基金的说法，不正确的是（ ）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测C.由于增添了不确定性，债券基金的信用风险比债券投资的风险大D.债券基金没有确定的到期日【答案】 C36、(2017年)下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（ ）。A.“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人注意投资风险”B.“本基金最佳预期年化收益率
12、8，但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能”C.“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”D.“本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”【答案】 B37、主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（）。A.合规与风险控制部B.督察长C.合规与风险管理委员会D.监事会【答案】 A38、金融市场是指资金供应者和资金需求者双方通过（）进行交易而融通资金的市场。A.金融工具B.衍生工具C.货币D.商品【答案】 A39、（2017年真题）下列做法中，不符合专业审慎要求的是（ ）。A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件B.基金销售机构允许尚未取得基金从业
