《2022-2023年度四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年度四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年度四川省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属于（）的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.应用系统【答案】 C2、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（ ）。A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】 C3、以下中国基金业协会会员中，为普通会员的是（ ）A.基金服务机构B.基金管理人C.地方基金业协会D.证券期货交易所【答案】 B4、债券有不同类型，债券基金也会有不同类型。债券基金的分类类型中没有（）。A.债券发行者的不同B.债券到期
2、日的不同C.债券信用等级的不同D.债券面额的大小不同【答案】 D5、某基金管理人拟成立有限合伙型私募股权投资基金，拟募集金额50亿元，预计投资者数量较多。该基金管理人考虑节省基金托管费用，计划不对该基金进行托管，对此，以下表述正确的是（）。A.该基金规模较大且投资者人数较多，因此基金管理人必须对该基金进行托管B.基金管理人和基金投资人可以在合同中明确约定该基金不进行托管，但必须同时明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制C.基金管理人和基金投资人可以在合同中约定对该私募基金不进行托管，但必须事先取得中国证券投资基金业协会的批准D.基金管理人可自行决定不对该基金进行托管，但节省托管费用不
3、是充分理由【答案】 B6、下列关于基金公司会计系统说法错误的是（ ）。A.严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程B.对公司所管理的基金，应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体C.独立建账、独立核算D.基金会计核算应当独立于公司会计核算【答案】 B7、不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。 A.积极成长基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.指数型基金【答案】 D8、基金管理人应当在基金中期报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的相关费用，以下费用无需披露（）。A.托管费B.客户维护费C.管理费D.广告费【答案】 D9、(2017年)关于基金认购费和申购费的收取方式，下列表述正确的是（
4、）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（ ）。A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】 C11、（2020年真题）关于基金销售机构，以下说法正确的是（ ）。A.基金管理人不可以自行销售其募集的基金产品B.保险代理机构不可以销售基金产品C.各类商业银行可以直接销售基金管理公司的基金产品D.独立基金销售机构可以从事基金销售业务【答案】 D12、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）万元人民币，中国证监会另有规定的除外。A.1000B.1500C.2000D.3000【答案】 D13、下列不属
5、于基金信息披露的规范性文件的是（ ）。A.货币市场基金信息披露特别规定）B.基金信息披露内容与格式准则C.基金信息披露编报规则D.基金信息披露XBRL模板和相关标引规范【答案】 A14、市场细分是指根据（）将整体市场区分成若干个不同群体的过程。A.客户不同的需求特征B.市场的不同特点C.客户所处地域差别D.市场的供求状况【答案】 A15、（2017年真题）货币市场基金偏离度达到需要进行临时报告披露的要求是（ ）。A.负偏离度的绝对值达到0.25B.负偏离度达到0.25C.偏离度的绝对值达到0.25D.正偏离度达到0.25【答案】 A16、申请设立基金时，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（
6、）。A.基金申请报告B.基金托管协议草案C.招募说明书草案D.上市交易公告书【答案】 D17、（2016年真题）世界上第一只公认的证券投资基金海外及殖民地政府信托诞生于（ ）。A.美国B.英国C.法国D.德国【答案】 B18、（2017年真题）下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制B.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员C.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录D.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资
7、格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检【答案】 D19、关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（）。A.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价B.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序C.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查D.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价【答案】 C20、金融市场中，（）等特点，决定了参与主体之间的信息存在较为严重信息不对称
8、问题。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、基金份额登记机构，应妥善保存登记数据，保存期限自基金账户销户之日起不得少于（ ）年。A.5B.10C.20D.30【答案】 C22、根据2014年8月8日正式生效的公开募集证券投资基金运作管理办法，公募证券投资基金不包括（ ）。A.股票基金B.货币市场基金C.混合基金D.衍生品基金【答案】 D23、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于( )。 A.基金客户售前服务B.基金客户售中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务【答案】 B24、（）环节非常重要，应在对业务流程进行梳理和评估的基础上，覆盖基金公司各个业务环节，涵盖所有风险
9、类型。A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告【答案】 A25、下列不属于基金市场营销特殊性的是()。A.服务性B.专业性C.一次性D.持续性【答案】 C26、(2017年)基金资产保管方面的信息披露属于（ ）的义务。A.基金托管人B.基金聘请的会计师事务所C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】 A27、(2016年)下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（）。A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从事基金投资顾问活动的机构C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益D.基金投资顾问机构及其从
10、业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据【答案】 C28、基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。 A.MISB.网络C.4PsD.4C【答案】 C29、证券交易所根据基金管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，计算公布ETF基金份额参考净值的时间是（ ）。A.在当日开市前15分钟计算并公布B.在交易结束前15分钟计算并公布C.在次日开市前15分钟计算并公布D.在交易时间内实时计算并公布【答案】 D30、在基金业协会会员大会闭会期间，（）依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作。A.理事会B.股东大会C.监事会D.董事
11、会【答案】 A31、(2016年)我国上海、深圳证券交易所属于（）。A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构【答案】 A32、指数ETF具有（）等特点，近年来规模增长迅速。A.B.、C.、D.、【答案】 D33、证券投资基金管理公司治理准则（试行）第十八条规定，“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证监会及相关派出机构”。这一规定体现了公司治理的（ ）原则。A.公平对待B.公司独立运行C.业务与信息隔离D.经营运作公开、透明【答案】 B34、申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。A.基金募集申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D
12、.招募说明书正式文本【答案】 D35、下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（）。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证【答案】 C36、关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务，如下表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A37、下列关于证券投资基金特点说法错误的是( )。 A.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配C.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点D.公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明【答案】 B38、(2017年)基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。A.、
