《2023-2024年度浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案二》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案二（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案二一单选题(共60题)1、下列对于封闭式基金交易“价格优先、时间优先”的原则，理解正确的是（）。A.较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报B.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报C.买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者D.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报【答案】 D2、（2021年真题）关于私募基金推介材料，下列做法不合规的是（ ）。A.包含了基金的投资范围、投资策略和投资限制B.包含了过去9个月内的基金产品业绩C.包含了基金产品的预期收益D.包含了基金的管理团队信息【答案】
2、C3、关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、（2017年真题）关于中国证券投资基金业协会的会员类别，下列说法正确的是（ ）。A.公募基金管理人应当成为普通会员B.分为特殊会员和普通会员C.基金托管人可以选择是否入会D.分为境外会员和境内会员【答案】 A5、以下关于ETF联接基金说法错误的是（）。A.绝大部分基金财产投资于某一ETFB.密切跟踪标的指数表现C.采用封闭式运作方法D.可以在场外申购或赎回【答案】 C6、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开
3、化B.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为C.对监管对象公正对待，一视同仁D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开【答案】 C7、下列关于金融工具的说法错误的是（）。A.金融工具是金融市场上进行交易的载体B.金融工具是法律契约，交易双方的权利和义务受法律保护C.金融工具随时可以流通转让D.金融工具一般不具有社会可接受性【答案】 D8、(2016年)基金试点的当年，我国共建立了（）家基金管理公司。A.3B.4C.5D.6【答案】 C9、证券投资基金具有集合理财的特点，下列属于集合理财的优点是（）。A.具有规模优势B.强化监管C.收益稳定D.风险固定【答案】
4、A10、(2016年)（ ）要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。A.信息与沟通B.风险应对C.风险评估D.事项识别【答案】 D11、基金产品风险等级不包括（）。A.低风险等级B.特殊风险等级C.中风险等级D.高风险等级【答案】 B12、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，以下表述错误的是（? ?）。A.不得登陆专业人士的推荐性文字B.不得和基金招募说明书同时刊登C.不得有选择性的披露重大信息D.不得预测基金的投资业绩【答案】 B13、道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普
5、遍接受的行为规范，具有（ ）。A.规范性B.继承性C.差异性D.约束性【答案】 D14、ETF从本质上讲是一种（）。A.货币基金B.债券基金C.指数基金D.股票基金【答案】 C15、根据证券投资基金法的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（ ）。A.在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息B.代销机构支付的各项成本及费用C.以固有财产承担因募集行为而产生的费用D.以固有财产承担因募集行为而产生的债务【答案】 B16、下列关于开放式基金认购的表述不正确的是（ ）。A.投资者认购时，需要提前在注册登记机构开立基金账户B.申请的成功与否
6、应以注册登记机构的确认结果为准C.开放式基金的认购采取数量认购的方式D.一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销【答案】 C17、设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于（ ）人，并应当取得基金从业资格。A.7B.10C.15D.30【答案】 C18、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。A.基金宣传推介材料的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.法规许可的行为D.需要事先向监管部门申请的事项【答案】 A19、(2016年)基金托管人资格由中国证监会和（）核准。A.中国银监会（全称为“中国银行业监督委员会”）B.中国人民银行C.中国证监会的派出机构D.财政部【答案】 A20、
7、( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。 A.基金监管机构B.基金自律组织C.基金评价机构D.基金份额登记机构【答案】 A21、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）时，为巨额赎回。A.10%B.8%C.12%D.15%【答案】 A22、近年来，我国基金业发展迅速，从基金投资者结构上来看，主要变化集中在（ ）。A.结构个人化、机构多元化B.结构多元化、机构分散化C.结构集中化、机构多元化D.结构多元化、机构个人化【答案】 A23、督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（ ）。A.公司资产是否安全完整，是否出
8、现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况B.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题C.与基金相关的账务处理是否正确，会计准则使用是否正确规范D.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为【答案】 C24、基金公司股东享有的权利不包括（ ）。 A.表决权B.公司日常具体事务决策权C.监督权D.收益分配权【答案】 B25、当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（）利益优先。A.基金管理人员B.基金份额持有人C.基金托管人员D.基金销售机构【答案】 B26、如
9、果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。A.基金持有人共同承担B.基金管理人负责承担C.基金发起人承担D.基金当事人共同承担【答案】 A27、（ ）是每一位客户服务人员在客户服务过程中应遵循的原则。A.投资收益最大化B.防范投资风险C.保持流动性D.客户至上【答案】 D28、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知( )，并向( )报告。 A.基金托管人;中国证监会B.基金管理人;中国基金业协会C.基金托管人;中国基金业协会D.基金管理人;中国证监会【答案】 D29、（2021年真题）某私募投资经理的下列行为，不违反保守秘密要求的是（ ）。A.与其他私募
10、基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合B.将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友C.受邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念D.离职3年后，与原机构其他投资经理交流客户交易信息【答案】 C30、宋先生赎回B基金10000份，赎回当日净值是1.350元，赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为（ ）元。A.50B.64.25C.67.15D.67.5【答案】 D31、（2020年真题）某资产管理公司正在为其拟发行的私募基金产品准备推介材料，推介材料中可使用的宣传用语为（ ）。A.本公司管理的基金过去一个季度的年化收益率超过50%B.本基金预计年化收益可达20%，高收益高回报
11、C.本基金业绩报酬计提基准为7%， 基金管理人从超额部分按比例收取业绩报酬D.本基金募集期仅5天 ，欲购从速【答案】 C32、基金管理人的从业人员不包括基金管理人的()。A.董事B.监事C.咨询服务人员D.投资管理人员【答案】 C33、基金行政监管应当具有全面性，以下不属于行政监管范围的是（）。A.基金机构从业人员的资格和行为B.为基金机构提供法律服务的律师事务所C.各种基金机构的设立、变更和终止D.基金机构对证券投资决策的正确性【答案】 D34、基金管理人监事会（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。A.每半年；2/3B.每年；2/3C.每年；1/2D.每半年；1/
12、2【答案】 C35、（2016年真题）属于基金托管人规范行为的有（）。A.垫付基金管理人20的注册资本B.根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产C.单独为基金设立资金和证券账户D.为托管的所有基金设立一个银行存款账户【答案】 C36、()是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报。A.买进卖出B.价格优先C.时间优先D.低买高拋【答案】 B37、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件（） 。A.B.C.D.【答案】 D38、基金市场营销的特征不包括（ ）。A.规范性B.服务性C.综合性D.持续性和适用性【答案】 C39、期货公司资产管理业务，单一客户的起始资产不得低于（ ）元人民币。A.200万B.100万C.300万D.50万【答案】
