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1、2023-2024年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题及答案一单选题(共60题)1、基金管理公司和基金代销机构制作发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（）。A.宣传推介材料的形式和用途说明B.基金管理公司督察长出具的合规意见书C.基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件D.相关获奖证明复印件【答案】 C2、基金认购与基金申购略有不同，其区别一般不包括（ ）。A.认购费一般低于申购费B.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认C.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期D.申购份额通常在T+1日之内确认【答案】 D3、关于股票和股票基金，下
2、列说法错误的是()。A.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定C.当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响D.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每一个交易日非上市股票基金的价格也不断变动【答案】 D4、下列不属于QDII基金认购程序的是（）。A.开户B.认购C.确认D.登记【答案】 D5、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）内披露临时报告。A.
3、1B.2C.3D.5【答案】 B6、以下关于基金会计核算，表述错误的是（ ）。A.基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算B.建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督C.为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算D.基金会计核算主体为证券投资基金【答案】 C7、以下选项中，()不是证券投资基金的特点。A.集合理财、专业管理B.个人自愿、风险自担C.利益共享、风险共担D.组合投资、分散风险【答案】 B8、开放式基金的投资人开立的（ ）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。A
4、.基金账户B.证券账户C.资金账户D.第三方账户【答案】 A9、货币型基金般认购费为（）。A.2.5%B.3%C.1%D.0【答案】 D10、投资者的个人背景包括投资者本人的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、（2020年真题）以下属于指数基金特点的是（ ）。A.I、II、B.II、IVC.II、D.I、IV【答案】 B12、以下董事会审议事项需要2/3以上独立董事通过的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、（）的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致。A.套利机制B.被动投资C.完全复制指数D.实物申购赎回机制【答案】 A14、世界上第一只公认的证券投资基金
5、是（ ）A.海外及殖民地政府信托基金B.苏格兰没过投资信托C.马萨诸塞投资信托D.英国投资信托【答案】 A15、（2021年真题）基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（ ）。A.、 、B.、 、C.、D.、【答案】 D16、内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这属于内部控制的（）原则。A.健全性B.及时性C.有效性D.独立性【答案】 C17、封闭式分级基金有一定存续期限，目前多为（ ）。A.1年期或2年期B.3年期或5年期C.5年期以下D.10年期以下【答案】 B18、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的
6、一种基金类型是（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金【答案】 B19、下列不属于道德特征的是（ ）。A.道德具有差异性B.道德具有继承性C.道德具有约束性D.道德具有抽象性【答案】 D20、基金业协会的权力机构为（）。A.会员大会B.董事会C.监事会D.股东大会【答案】 A21、根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为（）.A.离岸基金、在岸基金和国际基金B.债券基金和股票基金C.封闭式基金和开放式基金D.契约型基金和公司型基金【答案】 A22、基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的,单个资产管理计划的委托人不得超过200人，但单笔委托金额在（ ）万元人民币
7、以上的投资者数量不受限制；?A.100B.200C.300D.500【答案】 C23、（ ）往往是周期性衰退公司的股票。A.防御型股票B.收益型股票C.逆势型股票D.蓝筹股【答案】 C24、投资者张某打算用1000万闲置人民币资金进行投资，基金销售机构工作人员小王向他推荐了4支基金，是公募货币基金，是公募股票基金，是私募股权基金，是私募艺术品基金。假设张某是该基金销售机构认定的高风险承受能力合格投资者，则以上4支基金中小王可以向张某推荐的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、关于货币基金与股票基金的表述，正确的是（ ）A.货币基金长期收益率较低，不适合长期投资，而股票基金更适合长
8、期投资B.股票基金属于场外交易，货币基金属于场内交易C.货币基金进入门槛高，股票基金进入门槛低D.货币基金可以投资股票和债券，股票基金只能投资股票【答案】 A26、（ ）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A.2002年7月4日B.2002年12月4日C.2004年12月4日D.2002年8月4日【答案】 C27、(2017年)与传统的指数基金相比，关于上市交易型开放式指数基金（ETF）的优势，下列表述错误的是（ ）。A.管理费用更低，交易成本更低B.无套利机会，相对更加公平C.跟踪某一标的市场指数
9、，复制效果好D.买卖更方便，可以在交易日随时进行买卖【答案】 B28、世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金”成立于（）。A.1768B.1686C.1420D.1868【答案】 D29、(2017年)私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、（）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A.QDIIB.QFIIC.ETFD.XBRL【答案】 D31、基金份额持有人的权利有（）。A.决定基金扩募或者延长基金合同期限B.转让或赎回基金份额C.决
10、定更换基金管理人、基金托管人D.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准【答案】 B32、保本基金起源于()。A.英国B.美国C.荷兰D.日本【答案】 B33、假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的份额为（ ）万份。A.96.40B.96.8C.100D.106.8【答案】 D34、ETF上市首日的开盘参考价为（）基金份额净值。A.前五个工作日的平均B.前一日C.前一工作日D.前三个工作日的平均【答案】 C35、关于分级基金的说法，错误的是（ ）。A.是
11、一种结构化基金B.可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需要C.普遍具有杠杆化特点D.我国大多数分级基金属于复杂型分级基金【答案】 D36、（2019年真题）关于基金与股票的比较，以下描述正确的是（ ）。A.投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大B.股票是信用凭证，基金是受益凭证C.股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域D.反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系【答案】 D37、基金公司合规管理的目标包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C38、下列哪项是对另类投资基金的描述？（）A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产D.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业【答案】 C39、（2016年真题）对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面?（）A.基金管理人的市场准入监管B.对基金服务机构的注册或者备案的监管C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管D.对基金管理人内部治理的监管【答案】 B40、基金销售机构在制定投资者教育策略时，首先应考虑（ ）。A.预测证券市场走势B.寻找确保本金安全的
