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1、2023-2024年度浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）一单选题(共60题)1、下列关于基金销售机构职责的说法，错误的是（）。A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人可以向公众公布基金宣传推介材料D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度【答案】 C2、（2016年真题）我国债券型基金的认购费率通常在（ ）以下，货币型基金的认购费一般为（ ）。A.1.5%；0B.1%；0C.1.5%；5元的整数倍D.1%；5元
2、的整数倍【答案】 B3、(2016年)关于基金、股票、债券，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4、（2016年真题）以下选项中不属于QDII基金临时公告中的特殊披露要求中的是（ ）。A.汇率变动B.变更投资顾问C.变更境外托管人D.境外诉讼【答案】 A5、(2017年)关于投资者教育，下列描述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、关于基金管理人监事会的合规责任，以下表述错误的是（ ）。A.监事会必要时可以提议召开股东大会B.监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利C.监事会可以随时调查公司财务状况D.基金管理人设立监事会，监事会向董事会负责【答案】 D
3、7、关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（ ）。A.半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标D.半年度报告不要求进行审计【答案】 B8、（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。A.信息披露合规性风险B.投资合规性风险C.反洗钱合规性风险D.销售合规性风险【答案】 C9、（2020年真题）私募基金募集机构对投资者进行回访 ，其中内容应包括（ ）。A.、B.、C.、D.I、 IV【答案】 B10、（），基金业
4、协会颁布了基金从业人员执业行为自律准则。A.2014年12月15日B.2014年12月5日C.2013年12月15日D.2014年10月15日【答案】 A11、对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、下列关于基金运作关系的说法，错误的是（）。A.基金服务机构与基金托管人是基金的当事人B.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人C.基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场D.监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管【答案】 A13、下列没有权利召开基金份额持有人大会的
5、是（）。A.基金托管人B.基金审计机构C.基金管理人D.代表基金份额10%以上的基金份额持有人【答案】 B14、（2017年真题）关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格【答案】 A15、目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括基金管理人或管理人委托（）等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。A.商业银行B.保险公司C.政策性银行D
6、.期货公司【答案】 A16、(2016年)下列不符合行为金融理论研究结果的描述的是（）。A.金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响B.机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响C.基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响D.个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响【答案】 A17、关于基金财产的独立性表现的表述，错误的是（ ）A.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。B.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产C.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产D.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金
7、托管人固有财产的债务相抵销【答案】 D18、下列关于QDII基金的申购和赎回的表述，错误的是（ ）。A.币种为人民币，基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回B.通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行C.申购和赎回开放日为证券交易所的交易日D.基金管理公司在T+1日内对申请的有效性进行确认【答案】 D19、（2019年真题）基金公司风险控制的度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善体现基金公司（ ）。A.独立性原则B.全面性原则C.最高性原则D.适时性原则【答案】 D20、关于基金份额的转换的规则，以下说法正确的是()。A.基金份额的转换不需要额外支付转换费用B.一般采用未知价法
8、C.按照转换申请日下一日的单位净值计算转换基金的份额数量D.基金份额的转换不需缴纳转出基金的赎回费，需要支付转入基金的申购费【答案】 B21、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、下列关于证券投资基金的特点，说法错误的是（）。A.专业管理B.利益共享C.独立托管D.集中投资【答案】 D23、衍生金融工具不包括（ ）。A.远期合约B.期权合约C.金融债券D.互换协议【答案】 C24、公司型基金的最高权力机构是（ ）。A.基金公司监事会B.基金公司董事会C.基金管理公司董事会D.基金公司股东大会【答案】 D25、基
9、金招募说明书中最为重要的信息不包括（）。A.基金投资目标B.基金投资范围C.业绩比较基准D.基金费用计提标准【答案】 D26、关于基金管理人内部控制环境的表述，错误的是（）。A.公司督察长和内部监察稽核部门依附于其他部门B.各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任C.建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度D.相关部门和岗位之间相互监督制衡【答案】 A27、关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（ ）。A.可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结B.基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结C.基金注册登记机构可以对基金账户
10、或者基金份额进行冻结D.在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内【答案】 C28、下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（ ）A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资B.侵占、挪用基金财产C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为【答案】 D29、(2017年)关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（ ）。A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动B.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性
11、D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性【答案】 C30、关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（ ）。A.封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金的基金份额不固定B.开放式基金通过交易所交易，封闭式基金通过基金管理人指定的销售渠道交易C.封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限D.封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系影响，非上市交易型开放式基金价格一般不受供求关系影响【答案】 B31、对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。A.基金宣传推介的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.法规许可的行为D.需要事先向监管部门申请的事项【答案】 A32、(201
12、6年)不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。A.5%B.10%C.25%D.30%【答案】 C33、关于证券投资基金对金融体系和社会保障体系的作用，以下表述错误的是（ ）。A.证券投资基金行业的发展可以增强证券市场与保险市场、货币市场之间的协调B.证券投资基金可以在保证本金安全的前提下实现保险自己保值增值C.证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场发展壮大D.证券投资基金可以为保险资金提供专业化的投资服务【答案】 B34、（2017年真题）某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明书列明申购费率15，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1025元。则可得到的基金份额是（ ）份。A.9659.04B.9697.91C.9611.92D.9789.24【答案】 B35、(2016年)在1970年以前，美国的共同基金大多数都是（）。A.证券基金B.股票基金C.债券
