《2023-2024年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、基金监管活动的要素不包括（ ）。A.目标B.原则C.内容D.方式【答案】 B2、（2017年真题）下列关于ETF的申购清单和赎回清单的说法中，错误的是（ ）。A.在每日开市前，基金管理人需通过其官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道公告ETF申购、赎回清单B.ETF申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容C.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单D.当日发布的ETF申购、赎回清单，
2、当日可根据市场特殊情况进行修改【答案】 D3、某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）。A.9884.42B.9881.42C.10000D.9884【答案】 A4、（2017年真题）甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是（ ）。A.甲劝其哥哥取消赎回申请B.优先全额确认了其哥哥的赎回申请C.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请D.甲向公司报告了该情况，并要求公司将该笔赎回确认失败【答案】 C5、目前人
3、们大多认为1868年英国成立的（）是最早的证券投资基金。A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞投资信托基金D.英国投资信托【答案】 A6、（）年，第一只货币市场基金建立。A.1968B.1971C.1871D.1972【答案】 B7、(2017年)我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、投资基金主要是一种（ ）投资工具。A.间接B.综合C.分散D.直接【答案】 A9、对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A.受托管理业务B.基金销售业务C.基金管理业务D.募集资金活动【答案】 A10、以下不是证券投资基金营销特殊性的
4、是（）。A.专业性B.服务性C.有形性D.适用性【答案】 C11、基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。A.B.C.D.【答案】 B12、关于公募基金合同的主要内容，以下说法错误的是（ ）。A.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式B.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务C.基金收益分配原则、执行方式D.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限【答案】 D13、（ ）是社会最古老、最基本的经济主体。A.居民B.自然人C.法人D.企业【答案】 A14、基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明的事项不包括（）。A.收取销售费用的
5、项目B.收取销售费用的条件C.收取销售费用的方式D.收取销售费用的用途【答案】 D15、(2016年)内部控制机制中，在（）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。A.设置内部控制机构B.建立内部控制制度C.监督内部控制D.执行内部控制制度【答案】 C16、以下属于触发按需基金临时报告的重大事件是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、符合（ ）规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、2014年8月8日生效的中国证监会公开募集证券投资基金运作管理办法将公募基金分为以下类别（）。A.B.、
6、C.、D.、【答案】 D19、（ ）是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.故意欺诈【答案】 B20、某货币市场基金T日规模30亿元，T+1日净赎回10亿元，触发巨额赎回，基金公司采取的以下措施中不合规的是（）。A.接受3亿元赎回申请，其余7亿元赎回申请延期至T+2日处理B.接受10亿元赎回申请C.暂停接受赎回申请D.接受5亿元赎回申请，其余5亿元赎回申请延期至T+2日处理【答案】 C21、（ ）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A.健全性B.制约性C.独立性D.有效性【
7、答案】 C22、（2017年真题）关于道德与法律的联系，下列表述错误的是（ ）。A.法律对道德传播具有促进作用B.道德在调整范围上对法律具有补充作用C.道德与法律都是行为规范D.道德规范都会转换为法律【答案】 D23、对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（ ），实现投资组合价值的保本与增值。A.股票B.债券C.股指期货D.货币市场基金【答案】 C24、关于私募基金的销售，以下做法正确的是（ ）。 A.向投资者承诺最低收益B.向非合格投资者转让私募基金份额C.向投资者承诺投资本金不受损失D.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件并制作风险提示书由投资者签字确认【答案】 D25、基金托管人主要负责
8、办理的信息披露事项包括( )。 A.净值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集【答案】 C26、合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（）和（）。A.监察稽核部，风险管理部B.合规部，风险部C.后台运营部，风险管理部D.监察稽核部，合规部【答案】 A27、关于基金信息披露的说法，不正确的是（ ）。A.有利于提高基金的投资业绩B.加强基金信息披露可以防止信息滥用C.有利于投资的价值判断D.有利于防止利益冲突与利益输送【答案】 A28、关于担任基金托管人的条件，以下说法正确的是（ ）。A.有符合证券投资基金法和公司法规定的章程B.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.主要
9、股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录D.净资产和风险控制指标符合有关规定【答案】 D29、(2016年)下列哪一项不属于基金客户服务的流程（ ）A.基金的登记注册B.基金的服务宣传与推介C.基金的投资跟踪与评价D.基金客户档案管理与保密【答案】 A30、下列关于基金市场营销的表述，错误的是（）。A.基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务B.与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求C.基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人D.基金作为一种金融产品，收益与风险
10、是确定的【答案】 D31、投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（）。A.9:0011:30 13:0015:00B.9:0011:.30 13:3015:00C.9:3011:30 13:0015:00D.9:3011:30 13:.3015:00【答案】 C32、投资合规性风险不包括（）。A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他
11、人从事相关交易活动【答案】 C33、(2016年)信息技术内部控制制度不包括（）。A.内部资金对账制度B.门禁制度C.严格的授权制度D.内外网分离制度【答案】 A34、基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A.10B.15C.30D.20【答案】 B35、当发生对基金份额持有*益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。A.1B.2C.3D.5【答案】 B36、下列选项不属于私募基金一般风险的是（）。A.资金损失风险B.募集失败风险C.未托管风险D.税收风险【答案】 C37、客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（ ）。A.电话服务中心B.“一对一”专人服务C.客户情绪体验D.互联网的应用【答案】 C38、以下关于金融去杠杆说法正确的是（）。A.金融去杠杆首先抑制经济增长，而非压缩资产泡沫B.金融去杠杆首先压缩资产泡沫，而非抑制经济增长C.金融去杠杆只为抑制经济增长D.金融去杠杆只为压缩资产泡沫【答案】 B39、(2017年)不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是（ ）。A.社保基金B.LOFC.分级基金D.ETF【答案】 A40、ETF基金份额折算由（）办理。A.证券公司B.基金托管人C.注
