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1、2023-2024年度重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、以下不是证券投资基金营销特殊性的是（ ）。A.专业性B.服务性C.有形性D.适用性【答案】 C2、(2017年)下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（ ）。A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并
2、不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证D.中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证【答案】 A3、目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和( )。 A.融资B.筹资C.投资D.基金【答案】 C4、基金募集申请期间，申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（）个工作日内向中国证监会提交更新材料。A.1B.3C.5D.10【答案】 C5、（2017年真题）下列关于依法监管原则的说法中，错误的是（ ）。A.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则B.基金监管机构职权的取得
3、应当有法律依据C.基金监管机构的设置必须有法律依据D.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度【答案】 A6、目前，证券投资基金的主流产品是（ ）。A.封闭式基金B.开放式基金C.公募基金D.私募基金【答案】 B7、根据法规相关要求，A银行把基金客户分为专业投资者和普通投资者，以下说法不正确的是（）。A.A银行不得主动向客户推荐超越其风险承受能力的产品B.A银行在向普通投资者推荐产品时应录音或录像C.A银行不接受普通投资者转化为专业投资者的申请D.A银行需要对普通投资者进行细化分类和管理【答案】 C8、（2019年真题）关于基金管理公司风险管理的目标，以下表述正确的是（
4、）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10、关于基金销售机构的准入条件，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、下列不属于合规风险主要种类的是（ ）。A.投资合规性风险B.信息披露合规性风险C.反洗钱合规性风险D.监管合规性风险【答案】 D12、QDII基金在基金合同中披露的信息不包括（ ）。A.境外投资顾问和境外托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】 D13、在企业风险管理基本框架中，（ ）的基础是对
5、事项相关因素进行分析并加以分类，从而区分事项可能带来的风险与机会。A.内部环境B.目标设定C.事项识别D.风险应对【答案】 C14、以下不是资产管理特征的是（ ）。A.从参与方来看，包括委托方和受托方B.从收益特征来看，具有增值的特点C.从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产D.从管理方式来看，主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及可被证券化的资产实现增值【答案】 B15、开放式基金所遵循的申购、赎回主要原则为（）。A.份额申购、金额赎回B.已知价交易原则C.金额申购、份额赎回D.份额申购、份额赎回【答案】 C16、(2016年)（）是我国
6、基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构【答案】 A17、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。 A.风险共担B.买者自慎C.收益共享D.买者自负【答案】 B18、（）在基金运作中具有核心作用。A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金销售机构D.证券交易所【答案】 A19、下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是( )。 A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.会出现大幅折价或溢价交易现象【答案】 D20、下列不属于基金
7、募集期间的三大信息披露文件的是（）。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金管理相关法规【答案】 D21、基金公司股东必须承担的义务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括（ ）。A.提议召开临时股东大会B.检查公司的财务C.列席董事会会议D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】 D23、LOF在交易所的交易规则与（）基本相同。A.股票B.债券C.封闭式基金D.开放式基金【答案】 C24、下列哪一项不属于前台业务系统的功能?（ ）A.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能B.对基金交易账户以及基金投资人
8、信息进行管理的功能C.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能D.为基金投资人提供服务的功能【答案】 C25、甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（ ）。A.组合投资、分散风险B.利益共享、风险共担C.严格监管、信息透明D.独立托管保障安全【答案】 A26、当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A.1B.5C.3D.10【答案】 C27、下列关于折价率的公式，不正确的是(
9、)。A.折价率=(二级市场价格/基金份额净值-1)100%B.折价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值100%C.二级市场价格/基金份额净值-1=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值D.折价率=(二级市场价格/基金份额净值+1)100%【答案】 D28、（2016年真题）中国证监会的职责不包括（ ）。A.办理基金备案B.进行基金注册登记C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则D.监督检查基金信息的披露情况【答案】 B29、般认为，世界上最早的证券投资基金即英国海外及殖民地政府信托基金产生于（）年。A.1868B.1869C.1873D.1879【答案】 A30、根据2014
10、年8月8日正式生效的公开募集证券投资基金运作管理办法，公募证券投资基金不包括（ ）。A.股票基金B.货币市场基金C.混合基金D.衍生品基金【答案】 D31、货币市场与股票市场的一个主要区别是( )。 A.货币市场进入门槛很低B.货币市场进入门槛很高C.货币市场属于场外交易市场D.货币市场属于场内交易市场【答案】 B32、某基金管理人拟成立有限合伙型私募股权投资基金，拟募集金额50亿元，预计投资者数量较多。该基金管理人考虑节省基金托管费用，计划不对该基金进行托管，对此，以下表述正确的是（）。A.该基金规模较大且投资者人数较多，因此基金管理人必须对该基金进行托管B.基金管理人和基金投资人可以在合同
11、中明确约定该基金不进行托管，但必须同时明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制C.基金管理人和基金投资人可以在合同中约定对该私募基金不进行托管，但必须事先取得中国证券投资基金业协会的批准D.基金管理人可自行决定不对该基金进行托管，但节省托管费用不是充分理由【答案】 B33、(2016年)ETF联接基金的投资标的不包括（ ）。A.跟踪同一指数的综合证券B.跟踪同一指数的组合证券C.标的指数的成分股D.标的指数的备选成分股【答案】 A34、关于私募基金的托管事项，以下表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35、当发生对基金份额持有*益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应
12、在()日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。A.1B.2C.3D.5【答案】 B36、（2017年真题）下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、股东会可以依法行使的职权不包括（）。A.选举和更换董事，批准董事的报酬事项B.提交公司的经营方针和投资计划C.修改公司章程D.对公司增加或者减少注册资本作出决议【答案】 B38、内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这属于内部控制的（）原则。A.健全性B.及时性C.有效性D.独立性【答案】 C39、(2017年)下列关于证券投资基金持有人的说法中，错误的是（ ）。A.基金持有人是基金投资的受益人
