《2023-2024年度重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、（2016年真题）注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（ ）。A.证券交易所B.证监会C.基金托管人D.基金份额持有人【答案】 C2、（2018年真题）金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为（ ）。A.收益类金融资产B.权益类金融资产C.股权类金融资产D.债券类金融资产【答案】 D3、不属于ETF基金合同和招募说明书中，需明确说明的有（）。A.认购方式B.赎回方式C.期限D.赎回基金份额涉及的对价种类【
2、答案】 C4、（2017年真题）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、(2016年)对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A.受托管理业务B.基金销售业务C.基金管理业务D.募集资金活动【答案】 A6、下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是（）。A.场内申购和赎回均以份额申请B.场外申购赎回 ETF 时，申购对价和赎回对价均为现金C.申购和赎回申请提交后不得撤销D.场外申购和赎回均以金额申请【答案】 D7、对基金机构的监管，包括基金机构的（）监管。A.市场准入B.从
3、业人员资格C.从业人员执业行为D.以上都是【答案】 D8、（2016年真题）在基金管理公司的内部控制中，（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。A.部门业务规章B.内部控制大纲C.内部控制制度D.业务操作手册【答案】 B9、基金管理人应当在（ ）监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.每个月B.每半年C.每季度D.每年【答案】 C10、下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（ ）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构
4、【答案】 D11、开放式基金主要通过投资者向（ ）申购和赎回以实现流通。A.基金受托人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易市场【答案】 B12、(2016年)下列哪一项属于基金客户服务宣传与推介的内容（ ）A.深入了解开户的投资需求，确定和记录客户服务标准B.做好客户服务传递重要的市场咨询、持仓品种信息以及最新的投资报告C.遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性D.拟定、组织、实施及评估年度客户关怀计划【答案】 C13、公司型基金与契约型基金的区别是（ ）。A.是否上市B.是否具有独立法人资格C.规模大小D.资金是否公募【答案】 B14、基金在宣传推介材
5、料时，下列说法错误的是（）。A.不得登载单位或者个人的推荐性文字B.登载基金的过往业绩C.承诺收益或承担损失D.增加风险提示【答案】 C15、(2016年)基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括（ ）。A.对基金管理人进行审慎调查的方法和方式B.对基金投资人的信誉调查C.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法D.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法【答案】 B16、(2016年)票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（）分类的。A.交易工具的期限B.交割期限C.市场性质D.交易标的物【答案】 D17、(2017年)关于ETF联
6、接基金的主要特征，下列表述错误的是（ ）。A.联接基金可以进行定期定额投资B.联接基金提供了银行、证券公司场外、互联网平台等申购ETF的渠道C.联接基金可以参与ETF套利D.联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF【答案】 C18、（2016年真题）承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是（ ）。A.基金的基金B.分级基金C.另类投资基金D.对冲基金【答案】 D19、关于内部控制的目标，以下表述错误的是（ ）A.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展B.促进公司完成收入、利润及管理规模等预算考核指标、提升公司行业排
7、名C.确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念【答案】 B20、我国上海、深圳证券交易所属于()。A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构【答案】 A21、封闭式分级基金有一定存续期限，目前多为（ ）。A.1年期或2年期B.3年期或5年期C.5年期以下D.10年期以下【答案】 B22、基金托管人资格由中国证监会和（）核准。A.中国银监会B.中国人民银行C.中国证监会的派出机构D.财政部【答案】 A23、以下关于基金会计核算，表述错误的是（ ）。A.基金
8、管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算B.建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督C.为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算D.基金会计核算主体为证券投资基金【答案】 C24、金融资产是代表（）的凭证。A.收益权B.过去收益或资产合法要求权C.现在收益或资产合法要求权D.未来收益或资产合法要求权【答案】 D25、（2016年真题）证券投资基金销售管理办法规定，（ ）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司【答案】 C26、内部控制制度的制定应当随着有关法律
9、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善，这体现了基金管理人制定内部控制制度所遵循的（）原则。A.审慎性B.全面性C.适时性D.合规性【答案】 C27、关于基金、股票与债券的特点，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、私募基金的，销售机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（）年，且自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.20，15B.15，10C.20，l0D.15，15【
10、答案】 C29、货币市场基金需要定期披露（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、基金管理人在基金发售（）前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。A.1日B.3日C.5日D.10日【答案】 B31、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（）报告。A.董事会B.中国证监会C.中国证监会相关派出机构D.以上选项都正确【答案】 D32、下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是()。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构【答案】 D33
11、、某基金销售机构在销售基金的过程中，以下行为正确的是（ ）A.可以对基金销售费用实行一定的优惠B.采取抽奖的方式进行基金销售C.采用奖励基金的方法进行激励D.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平【答案】 A34、下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则的是（ ）。A.准确性B.真实性C.规范性D.完整性【答案】 C35、基金管理人的最主要职责是负责（）。A.基金资产的投资运作B.基金资产清算和会计复核C.基金资产的保管D.受托资产管理【答案】 A36、关于会计系统控制，以下表述错误的是（ ）。A.公司会计与基金会计不能同时兼任B.公司根据基金计提的风险准备金应在基金会计中体现C.不同基金
12、之间在名册登记、账户设置、资金划拨等方面均相互独立D.公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体【答案】 B37、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（ ）核准。A.基金持有人大会B.证券交易所C.基金托管人D.中国证券登记结算公司【答案】 B38、（2018年真题）私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者需签署的文件不包括（ ）。A.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷B.风险揭示书C.投资者符合合格投资者条件的承诺函D.投资说明书【答案】 D39、基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是（ ）。A.不得登载单位或者个人的推荐性文字B.登载基金的过往业绩C.承诺收益或承担损失D.增加风险提示【答案】 C40、下面关于基金的说法，不正确的是（）。A.基金托管人保管基金
