《2023-2024年度重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是( )。 A.智商高B.电子化C.手段多样D.涉案金额低【答案】 D2、（2016年真题）在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。A.投资需求B.信息不对称C.投机需求D.风险管理【答案】 B3、保险资产管理公司的资产管理业务不包括()。A.企业年金B.保险资产管理计划C.定向资产管理计划D.第三方保险资产管理计划【答案】 C4、下列关于合规管理的意义说法错误的是（）。A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险B.减少违规处罚导致的损失C
2、.减少声誉风险导致的潜在损失D.减少基金持有人的损失【答案】 D5、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（ ）。A.投资人递交申购申请，申购成立B.基金份额登记机构收至伸购款项，申购生效C.投资人交付申购款项，申购成立D.投资人交付申购款项，申购生效【答案】 C6、（2017年真题）关于基金销售适用性的实施和检查，下列表述错误的是（ ）。A.基金代销机构均应按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查C.相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以
3、对基金销售机构进行必要的指导D.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚【答案】 D7、基金管理人可设总经理()，副总经理()。A.一人;若干人B.若干人;一人C.两人;若干人D.若干人;两人【答案】 A8、(2017年)某封闭式基金最新公布的基金份额净值为09元，市场交易价格过去一个月平均为065元，该基金的折价率为（ ）。A.27.78B.25C.38.46D.28.86【答案】 A9、金融资产分为（）和（）金融资产。A.债券类和股权类B.债券类和基金类C.股权类和基金类D.基金类和所有权类【答案】 A10、所谓（），简单来讲即货币资金的融通。A
4、.理财B.金融C.储蓄D.投资【答案】 B11、（2016年真题）下列关于经理层人员，说法错误的是（ ）。A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当
5、区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送【答案】 D12、根据有关规定，开放式基金的募集自份额发售之日起计算不得超过（ ）个月。A.6B.3C.2D.1【答案】 B13、（2019年真题）关于基金招募说明书的内容，以下做法合规的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ ）。A.采取未知价法B.赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日C.采取份额赎回的方式D.必须以金额赎回方式进行【答案】 D15、下列关于契约型基金的说法中，错误的是（）。A.契约型基金不具有法人资格B.我国的证券投
6、资基金均为契约型基金C.契约型基金是依据基金合同设立的D.契约型基金相对于公司型基金的优点是法律关系明确清晰【答案】 D16、巨额赎回风险是（）所特有的一种风险。A.封闭式基金B.开放式基金C.分级基金D.LOF基金【答案】 B17、关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B19、在现阶段，居民理财的两大主要方式是（）A.商铺与实业投资B.外汇投资与股权投资C.货币储蓄与投资D
7、.P2P与众筹【答案】 C20、C基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（ ）。A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量C.按照相关规定，正常交易D.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量【答案】 C21、关于公募基金的基金管理人职责终止的事由，以下表述错误的是（ ）。A.被基金份额持有人大会解任B.基金管理人连续3年亏损C.被依法撤销或者被依法宣告破产D.被依法取消基金管理资格【答案
8、】 B22、下列不属于QDII基金认购程序的是（）。A.开户B.认购C.确认D.登记【答案】 D23、从基金管理人的角度看，证券投资基金运作活动不包括（ ）。A.基金的后台管理B.基金的市场营销C.基金的投资管理D.基金的自律监管【答案】 D24、中国证券投资基金业协会的会员种类有()A.普通会员、专业会员、特别会员B.普通会员、联席会员、特别会员C.联席会员、专业会员、特别会员D.普通会员、联席会员、专业会员【答案】 B25、(2016年)国际上比较流行的投资组合保险策略主要是（）。A.营销保险策略B.债券保险策略C.对冲保险策略D.股票保险策略【答案】 C26、某银行认购了某基金管理公司A
9、、B两个特定客户资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。A.因AB两个资产管理计划的财产属于同一委托人，基金公司为提高效率，应当把AB两个资产管理计划合并操作B.为了方便资金划转，基金公司应当为A.B两个资产管理计划开立一个基金账户，但设立两个不同的交易账户C.基金公司应当分别以A资产管理计划和B资产管理计划为会计核算主体，独立建账，独立核算D.为了避免利益输送，基金公司须安排不同的基金经理分别管理A.B资产管理计划【答案】 C27、目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（）。A.证券公司B.证券投资咨询机构C.独立基金销售机构D.律师事务所【答案】 D28、基金销售机构向基金投资人推介基金产品
10、的重要依据是（）。A.基金管理人的风险控制能力B.基金产品风险评价结果C.基金经理的过往业绩D.基金销售机构的营销计划【答案】 B29、根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】 A30、根据相关法规，基金年度报告应由（ ）独立董事签字同意。A.2/3以上B.1/3以上C.全部D.半【答案】 A31、下列金融市场的监管体系中，（）对证券业金融机构的业务活动实施监督管理。A.中国银行业监督管理机构B.中国证券业监督管理机构C.中国保险业监督管理机构D.中国人
11、民银行【答案】 B32、基金季度报告中披露的投资组合，下列表述错误的是()。A.需要披露按行业分类的股票投资组合B.需要披露前10名债券明细C.需要披露前10名股票明细D.需要披露按券种分类的债券投资组合【答案】 B33、以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（）。A.公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查B.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查C.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估D.公司财务部未作审核，直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账【答案】 D34、按投资市场分类，股票基金的分类不包括（ ）。A.成长型股票基金B.国内股票
12、基金C.国外股票基金D.全球股票基金【答案】 A35、基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A.5个B.10个C.15个D.30个【答案】 C36、下列不属于财产分离内控要求的选项是（）。A.确保不同基金财产之间的分离B.确保同一基金内不同投资项目的分离C.确保基金财产与基金托管人财产之间的分离D.确保基金财产与管理人自有财产之间的分离【答案】 B37、（ ）是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。A.尽责B.忠诚C.诚实D.守信【答案】 B38、关于基金信息披露的禁止性行为，以下说法错误的是（ ）。A.有利于投资人获取良好的投资收益B.有利于保护公众投资者的合法权益C.有利于维护证券市场的正常秩序D.有利于防止信息误导投资者造成投资损失【答案】 A39、投资基金按
