《2023-2024年度内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规通关提分题库(考点梳理)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规通关提分题库(考点梳理)（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规通关提分题库(考点梳理)一单选题(共60题)1、期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。A.审慎B.客观C.实名制D.统一开户【答案】 C2、 根据期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是( )。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B.期货交易所自营会员中的工作人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员D.期货公司的管理人员【答案】 B3、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和
2、人员（ ）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 B4、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。A.国有企业B.事业单位C.期货交易所的工作人员D.国家机关【答案】 A5、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（ ）。A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损【答案】 D6、（ ）依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。A.期货公司B.国务院C.中国证券协会D.中国证券监督管理委员会
3、及其派出机构【答案】 D7、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门【答案】 C8、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（ ）。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】 C9、期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）。A.全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试
4、，以使其满足适-3性标准要求C.向投资者充分揭示金融期货风险D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【答案】 B10、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（ ）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货公司C.客户和期货公司共同D.投资者保障基金委员会【答案】 B11、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A.适当性B.属地监管C.区域自定D.岗位监管【答案】 B12、期货公司应当提示客户可以通过（ ）查询期
5、货交易结算报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易自动系统C.中国期货业协会网站D.期货电子邮局【答案】 A13、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（ ）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】 B14、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）。A.没有有效期限的，应当视为次日有效B.没有品种的，期货公司可以拒绝C.没有成交价格的，应当视为按市价成交D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易
6、【答案】 A15、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（ ）统一保存。A.期货公司总部B.期货公司各营业部C.期货公司总部及各营业部D.期货公司总部或者各营业部【答案】 C16、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（ ）。 A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷
7、案件处理B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求【答案】 D17、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费【答案】 C18、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（ ）。 A.挪用客户保证金B.不按照规定处理客户交易
8、C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A19、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，办理上述人员的任职手续。 A.15B.30C.45D.60【答案】 B20、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司的风险资本准备为2800万元。该公司期末A.2800万元B.2700万元C.29
9、00万元D.2100万元【答案】 B21、期货公司的独立董事应当保持（ ），不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。A.独立性B.专业性C.权威性D.自主性【答案】 A22、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（ ）。 A.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】 C23、按照期货公司监督管理办法设立的期货公司，可以依法从事（ ），不需要特意的取得相应的业务资格。A.金融期货经纪B.商品期货经纪业务C.境外期货经纪D.期货投资咨询【答案】 B24、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、
10、分别管理。 A.非结算会员保证金账户B.个人客户保证金账户C.特别结算会员保证金账户D.其自有资金账户【答案】 D25、某交易者以2美元股的价格卖出了一张执行价格为105美元股的某股票看涨期权(合约单位为100股)。当标的股票价格为103美元股，期权权利金为1美元时，该交易者对冲了结，其损益为( )美元。(不考虑交易费用)A.1B.-1C.100D.-100【答案】 C26、期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在()内通知期货公司。A.3日B.7日C.10日D.15日【答案】 A27、期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（ ） A.R1.
11、R5B.R5. R1C.C1；C5D.C5；C1【答案】 B28、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A.5个B.7个C.10个D.15个【答案】 C29、期货公司应当在（ ）开立期货保证金账户。A.国有商业银行B.股份制商业银行C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行D.期货保证金存管银行【答案】 D30、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，问卷问题不少于（ ）个。A.8B.10C.15D.18【答案】 B31、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（ ）
12、个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.15B.5C.20D.10【答案】 D32、（ ）是会员制期货交易所的权力机构。 A.股东大会B.会员大会C.董事会D.理事会【答案】 B33、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。A.期货业协会B.住所地中国证监会派出机构C.董事会D.总经理【答案】 B34、客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（ ）。A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外B.客户自己承担C.期货公司与客户平均分担D.期货公司与客户自行协商【答案】 A35、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为（ ）。A.平仓交易B.初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易C.开仓交易D.无效指令【答案】 C36、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（ ）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货从业人员C.期货公司D.直接负责的主管人员【答案】 C37、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份
