《2023-2024年度内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规真题附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规真题附答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案一单选题(共60题)1、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。A.走私罪(共犯)B.洗钱罪C.逃汇罪D.单位受贿罪【答案】 B2、期货交易所实行（ ），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布
2、风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】 C3、集合资产管理计划的投资者人数不得超过（ ）人。 A.50B.100C.200D.180【答案】 C4、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，（ ）期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A.结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.非结算会员【答案】 C5、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】 D6、期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试。
3、A.国家工商总局B.中国期货业协会C.中国证监会D.中国金融期货交易所【答案】 D7、期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。A.首席风险官B.董事长C.独立董事D.监事会主席【答案】 A8、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（） 形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.公证B.电话C.书面D.面谈【答案】 C9、（ ）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。 A.标准仓单B.持仓证明C.交易许可证D.标准化合约【答案】 A10、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（ ）。 A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安
4、全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B11、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】 D12、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（ ）的意见。A.中国证监
5、会B.国务院有关部门C.全国人大常委会D.中国期货业协会【答案】 B13、 期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准，取得金融期货结算业务资格。A.国务院B.期货交易所C.期货业协会D.中国证券监督管理委员会【答案】 D14、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货公司C.客户和期货公司共同D.投资者保障基金委员会【答案】 B15、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（ ）。A.
6、适当合并，独立经营，独立核算B.严格分开，统一经营，统一核算C.严格分开，独立经营，独立核算D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】 C16、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。A.期货交易所和该公司B.期货交易所C.该公司D.期货公司【答案】 C17、风险监管报表的保存期限应当不少于（ ）年。 A.1B.
7、2C.4D.5【答案】 D18、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）。 A.901万元B.990万元C.802万元D.1000万元【答案】 C19、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有（ ）。 A.挪用
8、客户保证金B.不按照规定处理客户交易C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A20、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。A.独立B.与经营机构共同C.无需D.以上都不对【答案】 A21、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（ ）符合该指标。 A.当天B.当月C.一定时期内D.以上都不对【答案】 C22、投资者与专业投资者应实施（ ）的管理策略。 A.相同B.差异化C.相似的D.以上都不是【答案】 B23、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户利益
9、)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为（ ）。A.2800万元B.2700万元C.2900万元D.2100万元【答案】 B24、根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，承担结算职能的（ ）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。 A.期货业协会B.中国证监会C.登记结算公司D.期货市场监控中心【答案】 B25、根据期货交易所管理办法的规定，会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。A.
10、1B.2C.3D.4【答案】 A26、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（ ）。A.向客户做出保本承诺B.代理客户从事期货交易C.坚持客户所有利益最大化优先的原则D.充分揭示期货交易风险【答案】 D27、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当()办理开户手续，签署开户资料。A.亲自或委托他人B.亲自C.可以委托他人D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】 B28、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。A.较低的收盘价B.较高的收盘价C.收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均值【答案】
11、A29、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报( )批准。A.中国证监会B.所在地人民法院C.期货业协会D.财政部【答案】 A30、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。 A.中国证监会B.中国期货业协会C.仲裁委员会D.当地人民法院【答案】 B31、（期货经纪合同）指引和期货交易风险说明书由（ ）制定。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】 B32、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表
12、，并记入该推荐人得诚信档案。 A.2B.3C.5D.7【答案】 A33、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样【答案】 A34、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】 A35、当期货市场出现异常情况时期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施并应当立即报告（ ）。A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】 D36、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.国家工商行政管理总局D.国务院商务主管部门【答案】 A37、发生以下情形的，期货交易所应当解散（ ）。 A.会员数量少于规定的最低数量B.章程规
