《2023-2024年度内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规练习题(八)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023-2024年度内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规练习题(八)及答案（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023-2024年度内蒙古自治区期货从业资格之期货法律法规练习题(八)及答案一单选题(共60题)1、自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（ ）个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长（ ）个月。 A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】 D2、期货公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.1%B.2%C.3%D.5%【答案】 D3、期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制定。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B4、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。 A.期货
2、公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理B.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 B5、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（ ）。A.副总经理B.总经理C.首席风险官D.董事【答案】 D6、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的90%B.为损失的
3、90%以上C.为损失的80%以上D.不超过损失的80%【答案】 D7、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】 C8、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。A.期货交易所B.期货公司C.客户D.机构投资者【答案】 C9、期货公司会员不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申
4、请开立金融期货交易编码。A.95B.90C.85D.80【答案】 D10、期货交易所实行（ ），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】 C11、期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（ ）。A.通报批评B.没收违法所得的罚款C.暂停从事本交易所期货业务D.取消从事本交易所期货业务资格【答案】 B12、当期货从业人员与投资者存在利益冲突，无法继续提供期货业服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥
5、善予以解决。 A.所在地中国证券监督管理委员会派出机构B.所在期货经营机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 B13、丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（ ）。A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪D.丙的行为构成非国家工作人员
6、受贿罪【答案】 D14、 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在( )个工作日内向全体董事提交书面报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 D15、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】 D16、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（ ）。A.咨询服务收费标准B.公司的业务资格C.人员的从业资格D.服务内容【答案】 A17、证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度B.每
7、半年C.每年D.不定期【答案】 B18、客户的保证金和委托资产归（）所有。A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】 B19、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为( )。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】 B20、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循()原则。A.过错责任B.强制交割C.买卖自负D.公平【答案】 C21、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）。A.5000万B.8000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 C22、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行
8、）第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.3个工作日B.7个工作日C.10个工作日D.15个工作日【答案】 A23、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B24、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（ ）。 A.主持会员大会B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D.主持期货交易所的日常工作【答案】 D25、根据中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人B.调查人员C.当事人D.
9、期货业协会【答案】 C26、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）.A.补充期货交易所结算资金不足B.为客户交存保证金，支付税款C.弥补期货公司的亏损D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】 B27、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果（ ）。 A.由客户承担B.由期货公司承担C.由政府承担D.由保险公司承担【答案】 A28、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。A.1B.3C.5D.10【答案】 C29、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，
10、协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。A.5B.10C.15D.20【答案】 D30、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】 B31、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.4【答案】 B32、从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节
11、严重，并造成严重后果的，予以（ ）。A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】 B33、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认A.该日之前所有持仓和交易结算结果B.该日之后所有持仓和交易结算结果C.该日之前部分持仓D.该日之前部分交易结算结果【答案】 A34、期货公司的负债与净资产的比例不得高于（ ）。 A.60%B.80%C.100%D.150%【答案】 D35、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（ ）。 A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，
12、由结算会员提交期货交易所D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】 C36、期货公司（ ）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。 A.财务部B.营业部C.监管部D.销售部【答案】 B37、会员制期货交易所的总经理需要由（ ）任免。 A.中国证监会B.董事会C.中国期货业协会D.监事会【答案】 A38、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（ ）。 A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心有限公司D.中国证监会派出机构【答案】 C39、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（ ）。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担50的责任D.客户应承担主要责任【答案】 A40、 ( )依法对期货公司及其从业人员从事
